外資企業(yè) 一體化辦案 府檢聯(lián)動(dòng) 生態(tài)修復(fù) 檢察機(jī)關(guān)依托“府檢聯(lián)動(dòng)”工作機(jī)制，依法能動(dòng)履職，加強(qiáng)與行政機(jī)關(guān)的溝通協(xié)作，綜合運(yùn)用行政、經(jīng)濟(jì)、司法手段，積極探索生態(tài)環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域涉案企業(yè)合規(guī)適用，對(duì)涉多罪名涉案外資企業(yè)開展合規(guī)考察，通過個(gè)案合規(guī)推動(dòng)行業(yè)合規(guī)，切實(shí)營(yíng)造安商惠企的法治化營(yíng)商環(huán)境，有力護(hù)航民營(yíng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。安徽C礦業(yè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“C公司”）系外商獨(dú)資企業(yè)，注冊(cè)成立于2010年4月，隸屬于外資企業(yè)J控股集團(tuán)。蔡某某系C公司法定代表人、總經(jīng)理，熊某、劉某某系副總經(jīng)理，方某某系生產(chǎn)技術(shù)部主管。C公司因拓寬采礦區(qū)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要，向有關(guān)部門申請(qǐng)林木采伐和道路擴(kuò)建。2020年8月14日，經(jīng)安徽省林業(yè)局審核，同意C公司擴(kuò)建工程項(xiàng)目使用村集體林地16公頃。2021年2月2日，蕪湖市繁昌區(qū)自然資源和規(guī)劃局根據(jù)C公司申報(bào)，批準(zhǔn)該公司在其申請(qǐng)的四至范圍內(nèi)采伐。但C公司在采伐和修路過程中，均未在上述規(guī)定的范圍內(nèi)進(jìn)行。2021年2月，在申領(lǐng)到林木采伐許可證后，經(jīng)蔡某某同意，由熊某具體負(fù)責(zé)，安排員工對(duì)已征收的山林地實(shí)施林木砍伐?？撤ミ^程中，發(fā)生超審批許可砍伐林木情況。經(jīng)鑒定，C公司超審批采伐林木蓄積量49.2236立方米。2021年4月，C公司因擴(kuò)建項(xiàng)目修建道路，劉某某分管此項(xiàng)工作，方某某具體負(fù)責(zé)。但在修路過程中，超出了申請(qǐng)的范圍。2021年7月13日，蕪湖市自然資源和規(guī)劃局繁昌分局鑒于C公司存在未經(jīng)批準(zhǔn)擅自改變林地用途和濫伐林木行為，向其下發(fā)立即停止違法行為的通知。2021年8月，劉某某擅自向方某某下達(dá)復(fù)工指令，至同年11月工期結(jié)束。經(jīng)鑒定，C公司未經(jīng)審批占用林地面積91.056畝，均為用材林。2021年11月20日，蕪湖市公安局繁昌分局對(duì)C公司以濫伐林木、非法占用農(nóng)用地罪，對(duì)蔡某某、熊某以濫伐林木罪，對(duì)劉某某、方某某以非法占用農(nóng)用地罪立案?jìng)刹?，并?duì)四人采取了取保候?qū)彽膹?qiáng)制措施，繁昌區(qū)檢察院應(yīng)繁昌公安分局邀請(qǐng)派員介入偵查引導(dǎo)取證。案發(fā)后，C公司表示愿意就違法行為造成的環(huán)境損害進(jìn)行磋商和修復(fù)并以繳納保證金的方式保障治理費(fèi)用，充分彌補(bǔ)損失；涉案人員到案后，如實(shí)供述犯罪事實(shí)、自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，主動(dòng)提出合規(guī)整改意愿。2022年3月11日，繁昌公安分局將該案移送繁昌區(qū)檢察院審查起訴，繁昌區(qū)檢察院經(jīng)層報(bào)省檢察院同意后于2022年5月啟動(dòng)合規(guī)考察程序，經(jīng)過兩個(gè)月的考察，2022年7月，第三方組織評(píng)估C公司合規(guī)整改合格后，繁昌區(qū)檢察院依法對(duì)C公司及涉案人員作出不起訴決定。一是堅(jiān)持一體化辦案，審慎啟動(dòng)涉案企業(yè)合規(guī)程序。案發(fā)后，繁昌區(qū)檢察院介入偵查引導(dǎo)取證，了解案件情況，并及時(shí)與公益訴訟部門對(duì)接，組成工作專班，做到刑事案件辦理與公益訴訟辦理同步。在移送審查起訴后，工作專班第一時(shí)間赴涉案企業(yè)和案發(fā)礦區(qū)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查取證，并及時(shí)向市檢察院和區(qū)委匯報(bào)案情。經(jīng)市檢察院批準(zhǔn)，市、區(qū)兩級(jí)檢察機(jī)關(guān)抽調(diào)辦案骨干成立聯(lián)合辦案組，推動(dòng)涉案企業(yè)合規(guī)整改。經(jīng)查，C公司成立以來，為當(dāng)?shù)靥峁?00余個(gè)就業(yè)崗位和創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)，近兩年的年納稅額超6千萬元，關(guān)聯(lián)下游企業(yè)年納稅額3億余元。同時(shí)，該企業(yè)主動(dòng)承擔(dān)當(dāng)?shù)?50戶村民自來水費(fèi)，積極參與抗洪搶險(xiǎn)、疫情防控等公益活動(dòng)。案發(fā)后，涉案企業(yè)主動(dòng)委托第三方機(jī)構(gòu)制定植被恢復(fù)治理實(shí)施方案，投入專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)460余萬元用于生態(tài)恢復(fù)治理，以彌補(bǔ)犯罪行為造成的環(huán)境損害，企業(yè)還明確表示愿意繳納保證金來保障后續(xù)治理費(fèi)用。檢察機(jī)關(guān)綜合考慮涉案企業(yè)的案發(fā)原因、合規(guī)整改意愿、社會(huì)貢獻(xiàn)度、發(fā)展前景以及案發(fā)點(diǎn)受損林地恢復(fù)治理情況，在層報(bào)安徽省檢察院同意后，決定啟動(dòng)涉案企業(yè)合規(guī)考察。二是依托“府檢聯(lián)動(dòng)”，有效凝聚合規(guī)整改合力。為爭(zhēng)取支持、凝聚共識(shí)、形成合力，蕪湖市檢察院依托“府檢聯(lián)動(dòng)”工作機(jī)制，在該案辦理基礎(chǔ)上，推動(dòng)出臺(tái)《蕪湖市涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制的實(shí)施意見》。繁昌區(qū)檢察院與區(qū)行業(yè)主管部門就該案所涉違法行為、生態(tài)恢復(fù)治理要求等具體事項(xiàng)反復(fù)磋商溝通，召開府檢專題座談會(huì)3次。同時(shí)檢察機(jī)關(guān)邀請(qǐng)來自繁昌區(qū)生態(tài)環(huán)境分局、區(qū)自然資源和規(guī)劃分局的2名特邀檢察官助理加入辦案組，不僅提出有針對(duì)性的意見建議，還協(xié)助開展勘驗(yàn)、鑒定、調(diào)取證據(jù)材料等工作，為該案辦理提供專業(yè)化支持。
2022年5月，召開第一次第三方組織專家評(píng)審會(huì)。
2022年7月，召開聽證會(huì)聽取與會(huì)人員意見。三是專注缺陷補(bǔ)救，切實(shí)增強(qiáng)涉案企業(yè)全員法律意識(shí)。C公司雖持有采伐許可證和規(guī)劃許可證，但超量采伐，且未經(jīng)批準(zhǔn)擅自改變林地用途，造成環(huán)境資源損害，暴露出C公司在環(huán)保綠色生產(chǎn)、安全生產(chǎn)承諾及合規(guī)管理方面法律意識(shí)淡薄。為此，C公司的上級(jí)集團(tuán)公司任命專人擔(dān)任合規(guī)建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)到C公司擔(dān)任合規(guī)辦公室主任，在對(duì)C公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)及制度執(zhí)行履行決策權(quán)和監(jiān)督權(quán)的同時(shí)，推動(dòng)企業(yè)合規(guī)和“邊開采邊治理”理念向整個(gè)集團(tuán)輻射，積極打造和申報(bào)“省級(jí)綠色礦山”。C公司在合規(guī)建設(shè)階段，邀請(qǐng)了自然資源和規(guī)劃部門、律師等專業(yè)人員就森林法及其實(shí)施細(xì)則等開展了法律培訓(xùn)，編制了員工行為手冊(cè)，并通過考試的方式鞏固員工學(xué)習(xí)成果；同時(shí)，在用林用地、動(dòng)土動(dòng)工等重大事項(xiàng)上建立了分級(jí)管理制度，樹立全體員工的合規(guī)意識(shí)、紅線意識(shí)。四是聚焦生態(tài)修復(fù)，推動(dòng)合規(guī)整改走深走實(shí)。根據(jù)該案特點(diǎn)，檢察機(jī)關(guān)邀請(qǐng)環(huán)保、林業(yè)、土地方面的專家學(xué)者，建立專業(yè)化的第三方組織。第三方組織先后4次現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)，研判問題不足、提出針對(duì)性解決意見，并推動(dòng)C公司在原定實(shí)施方案基礎(chǔ)上，增加鋪種草皮42000平方米，以“掛網(wǎng)噴播”技術(shù)恢復(fù)植被30000平方米，恢復(fù)治理費(fèi)用由計(jì)劃投入192萬元增至實(shí)際支出460余萬元，生態(tài)恢復(fù)治理力度得到大幅提升。在合規(guī)整改評(píng)估驗(yàn)收通過后，檢察機(jī)關(guān)召開公開聽證會(huì)，就合規(guī)考察工作充分聽取意見建議。會(huì)議邀請(qǐng)行業(yè)代表、律師、人民監(jiān)督員等5名聽證員，同時(shí)邀請(qǐng)人大代表、政協(xié)委員及偵查機(jī)關(guān)、主管部門代表等10余人旁聽。經(jīng)評(píng)議，參與聽證各方對(duì)C公司合規(guī)建設(shè)成效給予肯定，并一致同意檢察機(jī)關(guān)對(duì)涉案企業(yè)和涉案人員擬不起訴的意見。1．注重理念指引，積極探索對(duì)多罪名涉案企業(yè)開展合規(guī)考察。本案涉案企業(yè)涉嫌2個(gè)罪名、涉案自然人較多，蕪湖市、區(qū)兩級(jí)檢察機(jī)關(guān)強(qiáng)化上下聯(lián)動(dòng)，結(jié)合涉案企業(yè)合規(guī)案件適用條件，對(duì)該案探索開展環(huán)保合規(guī)，并推動(dòng)相關(guān)機(jī)制的建立。辦案機(jī)關(guān)考慮到涉案企業(yè)雖涉嫌兩個(gè)罪名，但兩罪之間具有密切關(guān)聯(lián)，鑒于犯罪成因、企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、法益修復(fù)情況等因素，可以對(duì)涉案企業(yè)開展合規(guī)考察。檢察機(jī)關(guān)在辦案過程中，還將涉案企業(yè)合規(guī)與少捕慎訴慎押刑事司法政策、認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度有機(jī)結(jié)合，在確保合規(guī)整改實(shí)效性的前提下確定合適的考察期限。同時(shí)辦案機(jī)關(guān)積極依托“府檢聯(lián)動(dòng)”機(jī)制，有效形成企業(yè)合規(guī)整改合力，督促涉案企業(yè)履行合規(guī)承諾的同時(shí)，幫助企業(yè)盡快恢復(fù)正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)秩序。2．發(fā)揮主導(dǎo)責(zé)任，扎實(shí)推進(jìn)合規(guī)進(jìn)程。該案移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴之初，涉案企業(yè)雖有強(qiáng)烈的合規(guī)整改意愿，但因生態(tài)治理難度大、投入高，案發(fā)地的恢復(fù)治理工作遲遲未能跟進(jìn)。檢察機(jī)關(guān)嚴(yán)格把握企業(yè)合規(guī)適用條件，在督促涉案企業(yè)對(duì)損害后果采取必要的補(bǔ)救挽損措施后，才正式啟動(dòng)合規(guī)程序，并在合規(guī)建設(shè)期間，多次邀請(qǐng)第三方組織現(xiàn)場(chǎng)核查合規(guī)計(jì)劃的執(zhí)行落實(shí)情況。同時(shí)切實(shí)做好企業(yè)合規(guī)“后半篇文章”，通過上級(jí)集團(tuán)公司直接派遣合規(guī)團(tuán)隊(duì)介入，督促涉案企業(yè)建立用林用地風(fēng)險(xiǎn)防控體系及處理機(jī)制，推動(dòng)出臺(tái)《合規(guī)管理制度》等規(guī)章制度，幫助涉案企業(yè)和員工樹立合規(guī)意識(shí)，筑牢綠色可持續(xù)發(fā)展理念。3．延伸監(jiān)督職能，實(shí)現(xiàn)行業(yè)合規(guī)治理。企業(yè)合規(guī)的最終目是讓企業(yè)“活下來”“留得住”“經(jīng)營(yíng)得好”。繁昌區(qū)檢察院在依法對(duì)C公司和蔡某某等涉案人員作出不起訴決定后，充分總結(jié)該案暴露的行業(yè)治理問題，向行業(yè)主管部門制發(fā)檢察建議，推動(dòng)“個(gè)案合規(guī)”向“行業(yè)合規(guī)”延伸。行業(yè)主管部門根據(jù)檢察機(jī)關(guān)的建議，在深入轄區(qū)內(nèi)企業(yè)開展專項(xiàng)檢查的基礎(chǔ)上，召開全區(qū)礦山開采行業(yè)專題會(huì)議，通報(bào)C公司案件情況，要求各相關(guān)企業(yè)完善配套機(jī)制，強(qiáng)化制度執(zhí)行，并對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題限期整改。檢察機(jī)關(guān)通過C公司環(huán)保合規(guī)案件的辦理，推動(dòng)行業(yè)治理，較好地實(shí)現(xiàn)了政治效果、法律效果和社會(huì)效果的有機(jī)統(tǒng)一。
