第一部分：

了解相關許可情況

上任后90天內，與監(jiān)管部門、分廠或裝置人員探討審查裝置所涉及的監(jiān)管及公司合規(guī)的要求，比如：合規(guī)事件報告、工廠及設施環(huán)保許可、其他適用的環(huán)保法規(guī)等。

●評審并了解整個工廠及裝置所涉及的環(huán)保許可及證書（空氣許可、廢水許可、填埋許可及特殊許可等）。

●評審工廠定期報告及許可更新義務履行情況，弄明白由誰負責編制、評審及提交給哪些相關主管部門。

●弄明白哪些設施與儀表系統是確保滿足法規(guī)的關鍵設施與儀表系統，是否執(zhí)行了相關程序，是否能確保在上述系統臨時無法使用的情況下仍然能夠在許可規(guī)定范圍內運行，以及此類設施及儀表的維護情況如何、是否有書面的維護策略文件。

●分廠或裝置是否應遵循政府特殊情況下所頒布的法令或調查？這些問題是怎么解決的？

第二部分：

了解與人身安全相關的標準及授權情況

在上任后90天內，對所有下屬員工開展一次安全培訓，闡明并強調希望達到的要求，明確相關規(guī)定，完善管理體系，確保未來新聘員工能夠接受同樣的培訓。

●查看涉及人身安全的相關標準執(zhí)行情況，包括安全作業(yè)許可、能量隔離、熱工作業(yè)、管線及設備打開、電氣作業(yè)、進入受限空間、高處作業(yè)、高壓噴水清理及高壓清理標準，針對上述標準的執(zhí)行情況，查看本公司員工及承包商在現場執(zhí)行中是否能滿足部門政策及相關適用標準。

●查看審批授權清單（包括許可任務、能量隔離、熱工作業(yè)、掛牌上鎖、電氣作業(yè)及高壓噴水清理）。經審核的授權清單是否更新到位？相關培訓及/或部門具體的授權要求是否更新到位且在現場得到貫徹落實？

第三部分：

過程安全審核

本章節(jié)所列大部分事項均包含在新領導所要開展的危險化學品及過程危害分析（RC/PHA）評審范圍內，重點是了解過程安全法律要求，如機械完整性、塞維索指令、OSHA的PSM以及EPA的RMP等。新領導應確保在上任后90天內完成此類各項。新領導只有在完成危險化學品及工藝危害分析(RC/PHA)評審工作后，方有權最終批準涉及過程安全/危險化學品潛在危險的變更管理（MOC）。

●是否每年進行了危險化學品知識培訓？上次培訓日期？（包括是否納入RC/PHA）

●裝置是否需遵循政府過程安全的相關要求？如OSHA的過程安全管理體系、EPA的風險管理計劃、Seveso指令等。如需要的話，需要評審裝置的哪些信息？

●審核工廠的HAZOPs、RC/PHAs、LOPAs、Pre-QRA或QRAs，其中的相關建議措施是否關閉或落實？如果沒有的話，原因是什么？所有建議措施落實的計劃安排情況如何？

●審核以往EH&S外部體系審查情況，如RC/PHA、HAZOPs、加熱爐管理、操作紀律、損失預防原則(LPP)評價等。核實以上體系審查中是否有未解決的事宜。

●是否所有設備按要求完成登記？

●工藝安全操作規(guī)程中是否包含如下內容：RC/PHA的防范措施、保護層設置、應急措施、危險措施，操作規(guī)程是否及時更新、通過評審并予以實施。

●是否就相關裝置設備進行了基于風險的檢測？檢測部位？

●是否按照計劃安排各車間、部門開展裝置定期的隱患排查？各項隱患排查是否形成文件并予以落實？

●是否按期開展了機械完整性檢查（外部及內部檢查）？如果沒有，為什么？已知的機械完整性問題是否妥善解決（如：是否存在壁厚減薄達到最小壁厚規(guī)定的設備，或存在檔案登記與當前設施不符的情況）？如果沒有解決，那么計劃如何解決？

●裝置是否實施了LOPA(保護層分析)？是否對LOPA提出的建議措施與保護層編制了落實計劃？

●控制室的工藝警報或誤報數量是否過多？是否制定了控制此類工藝警報或誤報數量的流程？

●所有安全儀表系統（SIS）、基本控制系統（BPCS）及/或關鍵儀表調試及測試程序是否為當前最新程序？相關缺陷不足是否得以整改？

第四部分：

審核團隊構成、優(yōu)勢及不足

與整個團隊分享你的EH&S理念（有可能的話，在上任第一天進行）。認識團隊成員，了解分廠或裝置的安全文化是如何形成的，評估團隊的構成是否存在重要的不足，是否有必要調整團隊成員。

●關于安全文化：哪些要素可以繼續(xù)發(fā)揚？哪些要素需進一步改進調整？

●關于作業(yè)流程：哪些環(huán)節(jié)做得好？哪些需要改進？

●為實現可持續(xù)發(fā)展的EH&S績效，是否存在明顯的資源問題？

●是否存在有待改變的其他薄弱環(huán)節(jié)（如潛在的沖突、文化及技術方面的薄弱環(huán)節(jié)）？

第五部分：

緊急響應及安防審核

明確并指定設施或裝置的緊急響應部門或安防（ES&S）部門的領導負責聯絡專家中心，以獲取應急響應的支持。

●審核分廠或裝置應急指揮中心響應程序，所涉及的相關職責，在遇到緊急情況時采取的事件管理組織模式以及應急經理與領導的介入流程。

●審核所在分廠或裝置及人口密集建筑內的所有危害應急計劃。所有書面計劃是否編制到位且具有可執(zhí)行性？所有裝置及人口密集建筑是否按要求定期實施了演練？裝置及建筑近期是否開展了應急演練？近期是否有演練計劃？

●確保職責劃分明確，危機及公關事件的管理支持到位。

●確保按照當地法規(guī)要求，對所有崗位進行明確的職責劃分，并對所有在崗人員實施培訓。安排所在裝置相關人員進行現場巡查。

●審查所有危害應急計劃，了解并掌握應急演練的程序與計劃。所有應急計劃應涵蓋火災、有害物料泄漏、設備失效、配電系統失效、爆炸、自然災害或氣候等相關事件、安防相關緊急情況、恐怖襲擊或可疑活動、人員緊急情況、醫(yī)療緊急情況、媒體公關、斷電、斷網、停工、腐敗、重大失竊或專屬信息失竊、社會秩序擾亂行為及其他自身所在裝置所涉及的緊急情況的基本計劃與應急響應能力（內部或外部）內容。

●確定自身所在裝置或裝置內設施是否遵循政府有關安防的適用規(guī)定要求。

●確保裝置采取并實施了多級別安防應急計劃。審核并了解各級計劃的詳細內容以及實施該計劃的流程。

●確定所在裝置及設施是否已執(zhí)行了安防工作流程。

●審核工廠安全隱患排查及安防裝置檢查情況，明確工廠所存在的風險級別（責任關懷級別或政府部門明確的級別），了解相應級別應采取的必要安防體系與工作流程，確保此類體系與流程實施到位。

●確保所有應急計劃均與危機管理流程及ES&S事件通知流程掛鉤，從而保證及時溝通，提供必要支持。

●確定自身所在工廠是否已實施了責任關懷安防規(guī)范，如果沒有的話，聯絡ES&S專家中心。

第六部門：

評估分廠或裝置EH&S計劃的優(yōu)勢與不足

●你認為裝置EH&S管理體系中最具優(yōu)勢的是哪三個？采取了哪些措施以保證這些優(yōu)勢？

●你認為裝置EH&S管理體系哪三方面存在差距不足？可采取哪些措施來彌補這些差距與不足？

●外部審查中是否找出重大的不合規(guī)問題？如有的話，那么相關措施的落實情況如何？

●最近有關EH&S審查及重大EH&S事件的根本原因調查發(fā)現問題的整改措施是否已完成并通過驗收？是否正在進行此類措施落實情況的驗收？

●裝置自評程序的情況如何？通過自評找出哪些改進機會？自評計劃是否編制到位并予以貫徹實施？闡明差距不足及/或改進機會的自評方案是否到位？如未到位的話，自評計劃是否正按規(guī)定順利實施中？是否針對明確的差距不足及改進機會進行妥善跟蹤并整改？

●裝置的設備完好性流程的狀態(tài)如何？是否按要求執(zhí)行設備完好性管理？設備完好性管理哪些地方需要改進？

●評估EH&S當前各項目標，以及如何在組織內部拆分細化、落實到人。

●審核所在工廠具體涉及的EH&S政策，此類政策是否得以全面有效落實？是否存在差距與不足？

第七部分：

工業(yè)衛(wèi)生審核

●審核并了解分廠或裝置所采用的主要化學品（原材料、中間體、產品及化學添加劑），掌握其具體危害與儲存注意事項。

●審核并了解危害接觸風險評價工作，掌握自身所在工作場所所涉及的化學、物理、生物的危害，以及相關限值規(guī)定的符合情況。

●審核并了解當前所實施的、旨在管理人工體學、噪音、熱應激、輻射及化學品方面的IH風險管理計劃（通過通風及煙罩計劃）。

●審核并了解分廠或裝置個人防護裝備（PPE）管理制度及現場對PPE管理制度的遵循情況。

●審核分廠或裝置內所采用的PPE的情況（如：空氣呼吸器、化學防護服等），PPE所具備的防護性能是否與其在裝置內所應起到的作用相符？

●審核分廠或裝置培訓要求、確保員工及承包商能正確理解并使用PPE。審核培訓要求、工具及流程是否有效，且保持及時更新并予以貫徹落實。

第八部分：

整改落實情況審核

●通過整改措施數據庫、事件及整改臺賬，審核存在哪些過期未予落實的整改措施、未落實的原因是什么。

●審核分廠或裝置內平均一項整改措施關閉所花費的時間。對于尚未關閉的措施事項，采取何種跟蹤流程，以便在必要時予以延期。

第九部分：

產品監(jiān)管要求

●審核原材料及產品相關監(jiān)管要求及本地區(qū)相關政策要求。

●了解產品合規(guī)方面當前存在的差距與不足，以及整改彌補此類差距不足的相關計劃與時間。

第十部分：

變更管理情況審核

●審核裝置的變更管理（MOC）政策。了解誰是工廠的變更管理審批人、其是否稱職、相關知識水平是否能滿足。

●審核臨時變更管理清單，了解變更管理審批及關閉流程。