印明鈺

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【簡介】

執(zhí)法檢查次數(shù)通常是衡量監(jiān)察執(zhí)法行動的重要指標。但是，單純靠檢查次數(shù)對安全健康監(jiān)察機構(gòu)進行統(tǒng)計和績效考核，顯然這一方式相對簡單，它不能充分體現(xiàn)監(jiān)察執(zhí)法行動的真正效果，在一定程度上也會引導監(jiān)察人員傾向選擇簡單易行的監(jiān)察對象。因此，美國職業(yè)安全健康局（OSHA）從2016年開始實施“執(zhí)法加權(quán)體系”（EWS），并在2019年更新為“OSHA加權(quán)體系”（OWS），對執(zhí)法行動、執(zhí)法支持活動和企業(yè)合規(guī)援助活動賦予不同的加權(quán)分值，促使執(zhí)法行動重點關(guān)注關(guān)鍵性、戰(zhàn)略性領(lǐng)域，促進執(zhí)法資源分配更加合理，不斷提升安全健康執(zhí)法效果和效率。

【正文】

一、傳統(tǒng)執(zhí)法衡量體系的弊端

美國OSHA起初認為，安全健康合規(guī)官（即監(jiān)察人員）檢查的工作場所數(shù)量越多，執(zhí)法次數(shù)越多，則該機構(gòu)對安全健康的影響越大。在實際執(zhí)法過程中，美國OSHA發(fā)現(xiàn)這種簡單快捷的傳統(tǒng)統(tǒng)計方式引發(fā)了一些弊端。一是不能正確、準確評定監(jiān)察行動績效。比如，小型建筑工地監(jiān)察活動通常只需一名合規(guī)官在數(shù)小時內(nèi)即可完成，而化工制造企業(yè)監(jiān)察活動則需要多名合規(guī)官和專家花費數(shù)日甚至數(shù)月時間才能完成。以上兩種現(xiàn)場檢查在使用傳統(tǒng)計數(shù)方法時，均只計為一次。二是導致部分合規(guī)官不愿對復雜性高且需更多人手的高危企業(yè)開展檢查，而傾向于選擇低風險場所進行檢查，甚至存在重復檢查，以達到檢查次數(shù)指標。三是部分高危企業(yè)的雇主存在僥幸心理，認為合規(guī)官在這種統(tǒng)計方式下會選擇簡單易行的監(jiān)察對象，自身可僥幸逃避檢查，忽視企業(yè)自身的安全生產(chǎn)管理工作。

二、建立新型考核體系

2015年，美國OSHA啟用“執(zhí)法加權(quán)體系”（EWS），對各類安全健康執(zhí)法行動，根據(jù)其所需資源多少和時間長短等因素，賦予相應(yīng)的執(zhí)法權(quán)重分值，鼓勵合規(guī)官重點關(guān)注占時長、資源密集型且影響廣泛的執(zhí)法行動。比如，對簡單的小型建筑工地檢查賦予1個分值，化工設(shè)施檢查2分，過程安全管理檢查7分。美國OSHA于每個財政年度結(jié)束時，統(tǒng)計所轄大區(qū)局和區(qū)域辦公室的執(zhí)法分值并考量其績效。2016至2018年間，全國年平均監(jiān)察行動加權(quán)占比率約12%。

執(zhí)法權(quán)重體系各類加權(quán)值如下：

2019年9月，美國OSHA對執(zhí)法加權(quán)體系進行了改進，更名為“OSHA加權(quán)體系”(OWS)。新體系的目標旨在繼續(xù)開發(fā)和支持監(jiān)察行動管理系統(tǒng)，使執(zhí)法行動重點關(guān)注能對工作場所降低傷亡和職業(yè)病產(chǎn)生最大影響的關(guān)鍵性、戰(zhàn)略性領(lǐng)域，促進執(zhí)法資源分配更加合理，支持美國OSHA采取積極主動方法，而不是在事故發(fā)生后簡單響應(yīng)。新體系以執(zhí)法行動加權(quán)為主干，增加現(xiàn)場檢查支持活動加權(quán)和合規(guī)援助活動加權(quán)兩個部分。更新后，美國OSHA監(jiān)察行動加權(quán)占比率提升至45%。

美國2016-2018財政年度安全健康監(jiān)察行動使用EWS和OWS對比

三、綜合考慮各因素權(quán)重

美國OSHA在設(shè)定執(zhí)法行動加權(quán)值時，通常結(jié)合多種因素綜合考慮，包括是否針對高度危險的工作場所或過程、檢查行動是否屬于對戰(zhàn)略性危害的重點監(jiān)察計劃、檢查復雜程度、使用的資源強度等。美國OSHA根據(jù)加權(quán)體系對各財政年度所完成的執(zhí)法活動進行統(tǒng)計評估，并結(jié)合自身戰(zhàn)略計劃調(diào)整來年的監(jiān)察活動重點和加權(quán)系數(shù)。執(zhí)法支持活動包括非正式投訴調(diào)查和快速響應(yīng)調(diào)查，不屬于現(xiàn)場檢查行動，但與現(xiàn)場檢查密切相關(guān)，是美國OSHA職業(yè)安全健康和諧管理法中的重要手段。但是，合規(guī)官本可用于關(guān)鍵性、戰(zhàn)略性檢查的時間和資源極有可能被會支持活動占用，因此，初定為每9個支持活動分配1個加權(quán)分。合規(guī)援助活動主要指美國OSHA對企業(yè)建立安全健康管理體系的幫扶行動，包括企業(yè)自愿保護計劃、戰(zhàn)略合作伙伴計劃和中小企業(yè)現(xiàn)場指導計劃等。美國OSHA將進一步確定納入哪些活動以及權(quán)重分配，具體加權(quán)值仍需通過建模和測試得出。

各項活動的基本加權(quán)值主要通過活動平均經(jīng)過時間和每次活動小時數(shù)來計算得出。經(jīng)測算，所有監(jiān)察活動的平均經(jīng)過時間是36天，每次監(jiān)察活動的平均時間是27.8小時。通過以下方程式計算基本加權(quán)值。

OSHA權(quán)利體系分組和加權(quán)值

執(zhí)法活動加權(quán)值

1.A組（7分）：最耗時、最復雜、優(yōu)先級最高的檢查。

（1）刑事案件

（2）重大案件

2.B組（5分）：對高優(yōu)先級危害，以及比平均水平更復雜和/或具有高持久價值的危害的檢查。

（1）死亡事故和災難后的檢查

（2）化工企業(yè)國家重點監(jiān)察計劃和過程安全管理檢查

3.C組（3分）：按照既定重點計劃，對導致工作場所死亡事故的原因的危害進行計劃檢查。

（1）夾困危害：比如人員在挖溝、設(shè)備操作時被夾住

（2）電氣危害：比如架空電線、電氣布線方法

（3）墜落危害：比如腳手架

（4）物體打擊危害：比如公路作業(yè)區(qū)、材料搬運

4.D組（2分）：對時間密集且高優(yōu)先級的既定優(yōu)先危害重點監(jiān)察行動后的計劃監(jiān)察，對新危害進行檢查，根據(jù)相關(guān)安全健康重大危害的既定執(zhí)法政策進行計劃檢查。

（1）截肢

（2）可燃性粉塵

（3）人體工程學

（4）高溫危害

（5）非可允許接觸限值過度暴露

（6）工作場所暴力危害

（7）有限空間作業(yè)許可證

（8）個人采樣（如空氣污染物或噪音）

（9）現(xiàn)場特定檢查對象

5.E組（1分）：包括未列出的所有其他檢查。

美國2020-2022財政年度安全健康監(jiān)察行動次數(shù)和加權(quán)分統(tǒng)計對比

四、借鑒與啟示

政府安全執(zhí)法檢查效果歷來被各國高度重視，執(zhí)法檢查行為對推進企業(yè)落實主體責任有很大影響。我國已經(jīng)建立了各級安全執(zhí)法機構(gòu)的考核評估體系，目的是不斷改進安全執(zhí)法效果和效率，強化精準執(zhí)法。對于執(zhí)法檢查的考核需要綜合考量各類執(zhí)法因素，包括對各種執(zhí)法檢查所占用的時間、執(zhí)法檢查的復雜程度、執(zhí)法檢查涉及的關(guān)鍵性事項、執(zhí)法檢查關(guān)注的戰(zhàn)略性事項、執(zhí)法檢查計劃完成情況、對違法行為的處罰情況等進行統(tǒng)籌考慮，以便更好地履行安全執(zhí)法檢查職責，提高安全執(zhí)法檢查的質(zhì)量。