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跨國(guó)企業(yè)EHS審計(jì)流程簡(jiǎn)介大部分跨國(guó)企業(yè)每三年會(huì)對(duì)全資或者合資工廠開展EHS審計(jì)。審計(jì)的目的主要是發(fā)現(xiàn)管理中存在的問題，以便及時(shí)彌補(bǔ)，確保管理方面持續(xù)改進(jìn)。EHS的審計(jì)也分成不同的類別，有些審計(jì)是EHS合規(guī)審計(jì)，重點(diǎn)是確保工廠的運(yùn)營(yíng)符合所在國(guó)的法律法規(guī)及公司的相關(guān)政策；有些則是基于風(fēng)險(xiǎn)的審計(jì)，主要是要找出當(dāng)前運(yùn)營(yíng)中可能帶來(lái)EHS風(fēng)險(xiǎn)的地方。
很多跨國(guó)企業(yè)有全職的審計(jì)人員，由他們自己負(fù)責(zé)開展審計(jì)工作，但比較常見的方式，是聘請(qǐng)幾名咨詢顧問，組成3-7人的審計(jì)團(tuán)隊(duì)，一起完成EHS審計(jì)。對(duì)于中等規(guī)模的工廠，每次這樣的審計(jì)大約需要4-5天的時(shí)間。
EHS審計(jì)通常包括準(zhǔn)備工作、工廠審計(jì)和報(bào)告編制三個(gè)階段。我們來(lái)看一看這三個(gè)階段的工作。
第一階段：準(zhǔn)備工作
EHS審計(jì)往往涉及比較多的參與者，還要考慮工廠的生產(chǎn)狀況，因此，通常需要提前3-6個(gè)月做準(zhǔn)備。準(zhǔn)備工作包括明確審計(jì)的范圍、組建審計(jì)小組、編制審計(jì)準(zhǔn)則和確定具體的審計(jì)日程安排等等；在準(zhǔn)備階段，還會(huì)向工廠提供一份問卷，收集工廠的基本情況。
這里提到的審計(jì)準(zhǔn)則，是一份很重要的文件，它包含審計(jì)過程中需要檢查的全部要點(diǎn)。例如，安全審計(jì)的準(zhǔn)則通常是一份70-80頁(yè)的文件，它列出了對(duì)安全方面開展審計(jì)所涉及的各個(gè)要點(diǎn)、需要查看的具體內(nèi)容和評(píng)判的依據(jù)。在審計(jì)之前，如果沒有這樣的審計(jì)準(zhǔn)則，通常需要花很多的時(shí)間來(lái)編制。
第二階段：工廠審計(jì)
工廠審計(jì)是EHS審計(jì)的核心環(huán)節(jié)。通常包括三個(gè)步驟：首次會(huì)議、現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)和總結(jié)會(huì)議。
首次會(huì)議一般比較簡(jiǎn)單，大約1小時(shí)左右。工廠管理層簡(jiǎn)單介紹工廠的情況和進(jìn)入工廠的安全要求；審計(jì)小組說明審計(jì)的目的、范圍和計(jì)劃，雙方確定審計(jì)期間的需要工廠配合的相關(guān)事項(xiàng)等等。通常工廠主要的管理人員都需要參加首次會(huì)議，這樣他們才會(huì)明白這次審計(jì)的目的和計(jì)劃，也才會(huì)知道如何來(lái)配合審計(jì)小組的工作。
在首次會(huì)議后，通常審計(jì)小組會(huì)一起對(duì)工廠做初步的查看。也就是每人拿一張工廠的平面布置圖，粗略地在全廠走一遍，了解大致的情況。此后，審計(jì)小組成員會(huì)根據(jù)自己的任務(wù)，采取現(xiàn)場(chǎng)查看、文件查閱和人員訪談等形式分頭開展審計(jì)。在這段時(shí)間里，審計(jì)小組基本上會(huì)每天召開一次簡(jiǎn)短的內(nèi)部會(huì)議，在小組組長(zhǎng)的領(lǐng)導(dǎo)下，交流每個(gè)成員當(dāng)天的發(fā)現(xiàn)項(xiàng)，包括發(fā)現(xiàn)項(xiàng)的內(nèi)容和重要性。
現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)的最后一步是總結(jié)會(huì)議。有些審計(jì)不安排總結(jié)會(huì)議，但這種情況不多見。通常，在審計(jì)的最后一天下午，審計(jì)小組會(huì)和工廠管理層召開2小時(shí)左右的總結(jié)會(huì)議，它的目的是當(dāng)面溝通主要的發(fā)現(xiàn)項(xiàng)；如果必須提供整改的建議項(xiàng)，也在會(huì)議上討論，必要時(shí)，還會(huì)根據(jù)工廠管理層的意見對(duì)建議項(xiàng)做適當(dāng)?shù)男抻啞?/span>
總結(jié)會(huì)結(jié)束，現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)就完成了。
第三階段：編制審計(jì)報(bào)告
此后審計(jì)小組編制正式的審計(jì)報(bào)告，并分發(fā)給相關(guān)方。
第四階段：跟蹤落實(shí)建議項(xiàng)
有些公司會(huì)把審計(jì)的建議項(xiàng)納入一個(gè)跟蹤系統(tǒng)，定期跟蹤工廠落實(shí)這些建議項(xiàng)的情況。這是一個(gè)1-2年的長(zhǎng)周期，原則上并不屬于EHS審計(jì)的范疇。
以上就是跨國(guó)企業(yè)開展工廠的EHS審計(jì)的簡(jiǎn)單過程。
安全審計(jì)或檢查時(shí)如何發(fā)現(xiàn)問題
導(dǎo)致事故的根源是管理上的缺陷！反過來(lái)，如果可以找出管理上的缺陷并及時(shí)彌補(bǔ)，則相當(dāng)于提前堵住了事故的通道。開展審計(jì)是消除管理上缺陷的突破口和抓手。在涉及危險(xiǎn)化學(xué)品的流程工廠，開展安全審計(jì)有很重要的意義，它是預(yù)防事故的一項(xiàng)重要工作。國(guó)內(nèi)企業(yè)比較重視日常的安全檢查，對(duì)于安全審計(jì)的重視程度還不夠，相當(dāng)多的企業(yè)都沒有建立起系統(tǒng)的安全審計(jì)制度。
安全審計(jì)主要有兩方面的目的，一是確保好的管理做法能延續(xù)，不會(huì)中途蛻變；一是發(fā)現(xiàn)管理中存在的問題及時(shí)彌補(bǔ)，以持續(xù)改進(jìn)。審計(jì)過程中會(huì)關(guān)心硬件設(shè)施、制度（特別是制度的落實(shí)情況）、人以及作業(yè)活動(dòng)，它的范疇還是比較廣。
按照審計(jì)范圍不同，可以細(xì)分成安全管理總體審計(jì)、工藝安全管理審計(jì)和專項(xiàng)審計(jì)，前者通常是和環(huán)境及健康一起審計(jì)，所以也稱EHS審計(jì)或HSE審計(jì)（ISO的審計(jì)可以歸入這一類）。工藝安全管理審計(jì)也稱過程安全管理審計(jì)，英文簡(jiǎn)稱PSM Audit。在我國(guó)的PSM導(dǎo)則AQ/T-3034和美國(guó)OSHA PSM中都要求至少每3年開展一次工藝安全管理審計(jì)。
根據(jù)審計(jì)形式不同，可以分成內(nèi)部審計(jì)（自我審計(jì)，第1方審計(jì)）、外部審計(jì)（總部組織的審計(jì)，第2方審計(jì)）和第三方審計(jì)（委托第三方咨詢機(jī)構(gòu)主導(dǎo)的審計(jì)）。這些不同形式的審計(jì)各有優(yōu)缺點(diǎn)。
無(wú)論是什么形式的審計(jì)，對(duì)于審計(jì)人員而言，發(fā)現(xiàn)問題是完成高質(zhì)量審計(jì)的重要環(huán)節(jié)，尤其是要能通過表面上的問題洞悉管理上的缺陷（即系統(tǒng)性的問題）。
在開展審計(jì)期間，有很多發(fā)現(xiàn)問題的方法，本文簡(jiǎn)單介紹我自己總結(jié)的一種簡(jiǎn)單方法——場(chǎng)景提問法。它是針對(duì)眼前的一個(gè)場(chǎng)景，通過一系列的提問來(lái)找出管理上的缺陷（當(dāng)然也包括技術(shù)上需要糾正的問題）。
在工廠審計(jì)期間（安全檢查也類似），看到某處有一堆裝了化學(xué)品的桶?？吹剿鼈儯谀愕念^腦里，是否有了一張圖片？這就是場(chǎng)景。
看到這個(gè)場(chǎng)景，我們通常會(huì)好奇這些桶里到底裝了些什么東西。那好，先給自己提出第一個(gè)問題：這些桶里裝了些什么？或許，你看看桶上的標(biāo)簽就有了答案，還可以找找這些化學(xué)品的安全周知卡或安全技術(shù)說明書，就能了解它的危害，是否易燃、是否有毒以及是否有腐蝕性等等。如果是易燃、有毒或有腐蝕性，后面可以問更多的相關(guān)問題。第一個(gè)問題，是關(guān)于“是什么”的問題。
第二個(gè)問題馬上就來(lái)了：平常它們就存放在這里嗎？如果是在倉(cāng)庫(kù)里，這個(gè)問題可能是多余的（當(dāng)然還要看是否適合存放在這樣的倉(cāng)庫(kù)里，甲類物質(zhì)放在丙類倉(cāng)庫(kù)的情況也時(shí)有發(fā)生）。
倘若平常是存放在其它地方，今天只是臨時(shí)存放在這里，那么今天為什么存放在這里呢？這或許是一項(xiàng)變更，將桶裝化學(xué)品存放在這個(gè)地方還可能帶來(lái)一系列的后果… ，這樣，可以問出很多后續(xù)的問題，你可能會(huì)發(fā)現(xiàn)工廠在變更管理方面存在的某些疏漏。
如果平時(shí)就是存放在這里，我們抬頭仔細(xì)看看四周，有很多問題就會(huì)跑出來(lái)：在這個(gè)場(chǎng)所存放這些化學(xué)品恰當(dāng)嗎？有沒有陽(yáng)光直射？有沒有良好通風(fēng)？有沒有適當(dāng)?shù)臉?biāo)志標(biāo)識(shí)或標(biāo)識(shí)是否正確、是否清晰可見？不同的化學(xué)品存放在一起嗎？有沒有禁忌物貯存在一塊兒？還有包裝是否完好？它周圍有什么影響因素（有點(diǎn)火源嗎）？另外，這些桶是怎么運(yùn)進(jìn)來(lái)，又怎么將它們拿走的，如此等等，我們可以問很多問題。這些問題可以幫助我們了解工廠的化學(xué)品管理是否得當(dāng)。這第二個(gè)問題是針對(duì)現(xiàn)狀的問題，如果參考法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的要求，可以提出更多的問題來(lái)。
上面第2個(gè)問題是針對(duì)當(dāng)前狀況提出來(lái)的。在提出問題時(shí)，不但要針對(duì)當(dāng)前的狀況，還可以設(shè)想一些潛在的異常情景來(lái)提問，異常情景是當(dāng)前場(chǎng)景演變出來(lái)的新場(chǎng)景。
在這個(gè)實(shí)例中，異常的情景是發(fā)生泄漏。第三個(gè)問題就有了，如果這些桶里的化學(xué)品發(fā)生泄漏會(huì)怎么樣？提出這個(gè)問題的時(shí)候，化學(xué)品泄漏和應(yīng)急處置的場(chǎng)景是不是呈現(xiàn)在你的頭腦里呢？針對(duì)這個(gè)場(chǎng)景，從審計(jì)的角度，我們可以提出很多值得關(guān)心的具體問題，譬如：
- 發(fā)生泄漏會(huì)造成什么后果：中毒？著火？進(jìn)入雨水溝污染環(huán)境？
- 發(fā)生泄漏時(shí)，工廠打算如何做，也就是工廠有沒有相應(yīng)的應(yīng)急計(jì)劃？
- 做的過程中（應(yīng)急反應(yīng)），需要用到哪些工具、設(shè)備和材料？它們已經(jīng)有了嗎？它們目前是不是放置在適當(dāng)?shù)牡胤剑?/span>
- 應(yīng)急反應(yīng)的人員該如何保護(hù)自己？有沒有適當(dāng)?shù)姆雷o(hù)設(shè)備和用品？他們有沒有接受過相關(guān)的訓(xùn)練？
- 泄漏的后果會(huì)超出工廠的廠界嗎？如果會(huì)，工廠有應(yīng)對(duì)的方案嗎？
場(chǎng)景提問法，是我在以往安全審計(jì)和安全檢查工作的小小總結(jié)，它非常簡(jiǎn)單，在日常的安全檢查或安全審計(jì)中，你也不妨試一試。在涉及危化品的工廠里開展安全檢查或?qū)徲?jì)，除了場(chǎng)景提問法、案例聯(lián)想法和共性歸納法，還有一種方法——專項(xiàng)檢查法。與其說這是一種安全檢查的方法，倒不如說是一種策略。
我們?cè)O(shè)想，明天要在一個(gè)大會(huì)議室組織一場(chǎng)重要的會(huì)議，安排小王去檢查一下會(huì)場(chǎng)的情況。小王去了，他走進(jìn)會(huì)議室，四周張望看了一遍，看到了桌子、椅子、投影儀和幕布，一樣都不缺，檢查就完成了，沒有什么特別的問題。第二天開會(huì)了，有人發(fā)現(xiàn)椅子是壞的，更糟糕的莫過于投影儀的電源有問題，開不起來(lái)。之所以會(huì)出現(xiàn)這樣的情況，是因?yàn)樾⊥踉跈z查會(huì)議室的時(shí)候太宏觀、太籠統(tǒng)，因此忽略了一些具體但很重要的細(xì)節(jié)。如果他逐項(xiàng)仔細(xì)檢查投影儀、椅子和桌子等等，也許就能發(fā)現(xiàn)前面提到的這些問題，并及時(shí)糾正。做安全審計(jì)也是同樣的道理，不能停留在宏觀的查看，相反，可以采取專項(xiàng)檢查的策略，使得檢查更加細(xì)致和深入。譬如，要對(duì)一家化工廠做安全檢查，我們可以在某個(gè)時(shí)間段內(nèi)集中精力對(duì)某個(gè)方面開展檢查，也就是進(jìn)行專項(xiàng)檢查。譬如，對(duì)工廠的泄壓裝置開展專項(xiàng)檢查，逐個(gè)仔細(xì)檢查工藝系統(tǒng)中所有的泄壓裝置。對(duì)于每一處泄壓裝置，檢查是否有釋放量的計(jì)算書；特別是要到現(xiàn)場(chǎng)逐個(gè)仔細(xì)查看，這樣就能看到很多具體的問題。
- 有些安全閥入口有手閥，我們就能看到手閥的選型是否正確（正確做法應(yīng)采用全通徑的球閥，仔細(xì)檢查才能看到目前使用的閥門選型是否正確）。
- 管道的安裝是否牢靠（因?yàn)樾箟簳r(shí)流速很快會(huì)形成振動(dòng)，必須妥善固定）。
- 另外釋放點(diǎn)的位置是否恰當(dāng)。
- 如果是釋放到應(yīng)急收集罐，還要現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)應(yīng)急收集罐是否符合要求，特別是不要形成過大的背壓。
類似地，我們可以對(duì)其它要素開展專項(xiàng)檢查。譬如，要對(duì)高處墜落的危害開展檢查，就可以逐個(gè)檢查工廠的梯子、平臺(tái)和人能到達(dá)的行走面，這樣，就可以發(fā)現(xiàn)每一個(gè)具體存在的危害。專項(xiàng)檢查的一個(gè)特點(diǎn)是專注，在同一段時(shí)間內(nèi)，只專注某一個(gè)方面的檢查。它的另一個(gè)特點(diǎn)是非常有系統(tǒng)性，不容易發(fā)生遺漏，能覆蓋這個(gè)專項(xiàng)的所有相關(guān)方面，而且具體細(xì)致。這些特點(diǎn)，使得專項(xiàng)檢查效率更高，效果也比宏觀、籠統(tǒng)的檢查更好。
