江蘇省應(yīng)急管理廳印發(fā)《江蘇省應(yīng)急管理輕微違法行為不予行政處罰清單（試行）》
12種不予處罰的輕微違法行為必須同時符合四個條件，即：
1.初次違法； 2.危害后果輕微并及時改正; 3.年內(nèi)未發(fā)生過人員死亡的生產(chǎn)安全事故； 4.未被列入嚴(yán)重失信主體名單。
12種輕微違法行為包括：
1.生產(chǎn)經(jīng)營單位未如實(shí)記錄安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)情況； 2.生產(chǎn)經(jīng)營單位從業(yè)人員安全培訓(xùn)的時間少于《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定》或者有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定； 3.生產(chǎn)經(jīng)營單位未將安全培訓(xùn)工作納入本單位工作計(jì)劃并保證安全培訓(xùn)工作所需資金； 4.生產(chǎn)經(jīng)營單位未建立健全特種作業(yè)人員檔案； 5.工業(yè)企業(yè)未將安全風(fēng)險管控納入年度安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)計(jì)劃； 6.生產(chǎn)經(jīng)營單位未將事故隱患排查治理情況向從業(yè)人員通報； 7.生產(chǎn)經(jīng)營單位未按規(guī)定上報事故隱患排查治理統(tǒng)計(jì)分析表； 8.生產(chǎn)經(jīng)營單位未采取措施消除一般事故隱患； 9.生產(chǎn)經(jīng)營單位在應(yīng)急預(yù)案編制前未按照規(guī)定開展風(fēng)險辨識、評估和應(yīng)急資源調(diào)查； 10.生產(chǎn)經(jīng)營單位未按照規(guī)定開展應(yīng)急預(yù)案評估； 11.生產(chǎn)經(jīng)營單位未按照規(guī)定進(jìn)行應(yīng)急預(yù)案修訂； 12.生產(chǎn)經(jīng)營單位未落實(shí)應(yīng)急預(yù)案規(guī)定的應(yīng)急物資及裝備。
該《清單》將于今年10月8日起施行，有效期2年。
江蘇省應(yīng)急管理輕微違法行為不予行政處罰清單（試行）
為推進(jìn)包容審慎監(jiān)管，進(jìn)一步優(yōu)化營商環(huán)境，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》和《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范和監(jiān)督罰款設(shè)定與實(shí)施的指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2024〕5號）等相關(guān)規(guī)定，特制定《江蘇省應(yīng)急管理輕微違法行為不予行政處罰清單（試行）》（以下簡稱《清單》）。
一、適用對象
《清單》適用于全省范圍內(nèi)，應(yīng)急管理部門負(fù)責(zé)實(shí)施安全生產(chǎn)監(jiān)督管理的生產(chǎn)經(jīng)營單位。
二、適用條件
適用本《清單》不予行政處罰的生產(chǎn)經(jīng)營單位，必須同時滿足下列條件：
（一）初次違法。自《清單》實(shí)施之日起，存在《清單》列明的任一項(xiàng)違法行為首次被監(jiān)督檢查人員發(fā)現(xiàn)，并在江蘇省安全生產(chǎn)行政執(zhí)法系統(tǒng)中沒有相應(yīng)的現(xiàn)場檢查記錄。
（二）危害后果輕微并及時改正。違法行為未造成明顯危害后果和社會影響，符合《清單》規(guī)定的適用情形，并且在應(yīng)急管理部門責(zé)令改正前主動改正或者在應(yīng)急管理部門責(zé)令改正后按要求改正。
（三）3年內(nèi)未發(fā)生過人員死亡的生產(chǎn)安全事故。
（四）未被列入嚴(yán)重失信主體名單。
三、執(zhí)行程序
對于適用輕微違法行為不予行政處罰的案件辦理，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行下列程序：
（一）初步調(diào)查。監(jiān)管執(zhí)法人員在現(xiàn)場檢查時，發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)經(jīng)營單位有可以適用本《清單》的輕微違法情形，應(yīng)依法收集相關(guān)材料，當(dāng)場出具《現(xiàn)場檢查記錄》，如實(shí)記錄有關(guān)問題。
（二）責(zé)令整改。監(jiān)管執(zhí)法人員完成現(xiàn)場檢查后，生產(chǎn)經(jīng)營單位能當(dāng)場改正的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令立即改正。不能當(dāng)場改正的，監(jiān)管執(zhí)法人員按要求下達(dá)《責(zé)令限期整改指令書》，責(zé)令生產(chǎn)經(jīng)營單位在規(guī)定期限內(nèi)完成改正。
（三）復(fù)查驗(yàn)收。生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)完成整改，監(jiān)管執(zhí)法人員按規(guī)定對整改情況進(jìn)行復(fù)查，確保整改情況符合法律法規(guī)和國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求。
（四）案件辦理。監(jiān)管執(zhí)法人員應(yīng)做好不予行政處罰的事實(shí)證據(jù)收集和梳理，按期限履行立案手續(xù)（當(dāng)場予以糾正的除外），及時形成《行政處罰案件調(diào)查報告》并出具《不予行政處罰決定書》，做好行政處罰卷宗結(jié)案與歸檔。
四、相關(guān)詞語解釋
（一）“3年內(nèi)”指周期年，即3個整年。
（二）《清單》中“適用情形”涉及的人數(shù)不含本數(shù)。
五、工作要求
（一）準(zhǔn)確把握標(biāo)準(zhǔn)。各地要準(zhǔn)確掌握本《清單》中規(guī)定的不予行政處罰具體適用條件及情形，認(rèn)真對輕微違法行為進(jìn)行調(diào)查取證，確保不予行政處罰案件辦理公正透明。
（二）規(guī)范依法辦理。各地要嚴(yán)格不予行政處罰案件辦理的執(zhí)行程序，對問題整改情況按期復(fù)查驗(yàn)收。若監(jiān)管執(zhí)法中遇到《中華人民共和國行政處罰法》規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)或可以不予行政處罰的情形，按照本通知程序執(zhí)行。
（三）加強(qiáng)行政指導(dǎo)。對不予行政處罰的生產(chǎn)經(jīng)營單位，監(jiān)管執(zhí)法人員要開展普法教育，指出違法行為的事實(shí)依據(jù)以及可能造成的危害后果，切實(shí)促進(jìn)生產(chǎn)經(jīng)營單位提高安全生產(chǎn)管理水平。
本《清單》由江蘇省應(yīng)急管理廳制定并負(fù)責(zé)解釋，《清單》自2024年10月8日起實(shí)施，有效期2年。
附件：江蘇省應(yīng)急管理輕微違法行為不予行政處罰清單
江蘇省應(yīng)急管理輕微違法行為不予行政處罰清單 1.生產(chǎn)經(jīng)營單位未如實(shí)記錄安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)情況。 【適用情形】生產(chǎn)經(jīng)營單位已按照規(guī)定開展安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)，但未如實(shí)記錄培訓(xùn)內(nèi)容的，涉及人員10人以下。 【法律規(guī)定】《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第二十八條第四款：生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)建立安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)檔案，如實(shí)記錄安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)的時間、內(nèi)容、參加人員以及考核結(jié)果等情況。 【處罰依據(jù)】《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第九十七條第（四）項(xiàng)：生產(chǎn)經(jīng)營單位有下列行為之一的，責(zé)令限期改正，處十萬元以下的罰款；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，并處十萬元以上二十萬元以下的罰款，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處二萬元以上五萬元以下的罰款：（四）未如實(shí)記錄安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)情況的。 2.生產(chǎn)經(jīng)營單位從業(yè)人員安全培訓(xùn)的時間少于《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定》或者有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定。 【適用情形】生產(chǎn)經(jīng)營單位從業(yè)人員安全培訓(xùn)時間不符合規(guī)定，涉及人員3人以下。 【處罰依據(jù)】《安全生產(chǎn)培訓(xùn)管理辦法》第三十六條第（一）項(xiàng)：生產(chǎn)經(jīng)營單位有下列情形之一的，責(zé)令改正，處3萬元以下的罰款：（一）從業(yè)人員安全培訓(xùn)的時間少于《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定》或者有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的。 3.生產(chǎn)經(jīng)營單位未將安全培訓(xùn)工作納入本單位工作計(jì)劃并保證安全培訓(xùn)工作所需資金。 【適用情形】生產(chǎn)經(jīng)營單位已投入保證安全培訓(xùn)工作的所需資金并開展安全培訓(xùn)工作，但未納入本單位工作計(jì)劃。 【法律規(guī)定】《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定》第二十一條：生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)將安全培訓(xùn)工作納入本單位年度工作計(jì)劃。保證本單位安全培訓(xùn)工作所需資金。生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織制定并實(shí)施本單位安全培訓(xùn)計(jì)劃。 【處罰依據(jù)】《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定》第二十九條第（一）項(xiàng)：生產(chǎn)經(jīng)營單位有下列行為之一的，由安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察部門責(zé)令其限期改正，可以處1萬元以上3萬元以下的罰款：（一）未將安全培訓(xùn)工作納入本單位工作計(jì)劃并保證安全培訓(xùn)工作所需資金的。 4.生產(chǎn)經(jīng)營單位未建立健全特種作業(yè)人員檔案。 【適用情形】生產(chǎn)經(jīng)營單位未建立健全特種作業(yè)人員檔案，涉及人員3人以下。 【法律規(guī)定】《特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓(xùn)考核管理規(guī)定》第三十四條：生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對本單位特種作業(yè)人員的管理，建立健全特種作業(yè)人員培訓(xùn)、復(fù)審檔案，做好申報、培訓(xùn)、考核、復(fù)審的組織工作和日常的檢查工作。 【處罰依據(jù)】《特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓(xùn)考核管理規(guī)定》第三十八條：生產(chǎn)經(jīng)營單位未建立健全特種作業(yè)人員檔案的，給予警告，并處1萬元以下的罰款。 5.工業(yè)企業(yè)未將安全風(fēng)險管控納入年度安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)計(jì)劃。 【適用情形】工業(yè)企業(yè)已開展安全風(fēng)險管控教育培訓(xùn)，但未將安全風(fēng)險管控納入年度安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)計(jì)劃。 【法律規(guī)定】《江蘇省工業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險報告規(guī)定》第十七條：企業(yè)應(yīng)當(dāng)將安全風(fēng)險辨識管控納入年度安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)計(jì)劃并組織實(shí)施，定期開展安全風(fēng)險辨識管控知識教育和技能培訓(xùn)，提高全員安全風(fēng)險辨識管控意識和管控能力，保證從業(yè)人員了解本崗位安全風(fēng)險基本情況，熟悉安全風(fēng)險管控措施，掌握事故應(yīng)急處置要點(diǎn)。 【處罰依據(jù)】《江蘇省工業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險報告規(guī)定》第三十四條第（四）項(xiàng)：企業(yè)違反本規(guī)定有下列情形之一的，由負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門責(zé)令限期改正，可以處五萬元以下的罰款：（四）未將安全風(fēng)險管控納入年度安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)計(jì)劃或者未組織實(shí)施的。 6.生產(chǎn)經(jīng)營單位未將事故隱患排查治理情況向從業(yè)人員通報。 【適用情形】生產(chǎn)經(jīng)營單位已按規(guī)定開展事故隱患排查治理，但未向從業(yè)人員通報。 【法律規(guī)定】《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第四十一條第二款：生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)建立健全并落實(shí)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理制度，采取技術(shù)、管理措施，及時發(fā)現(xiàn)并消除事故隱患。事故隱患排查治理情況應(yīng)當(dāng)如實(shí)記錄，并通過職工大會或者職工代表大會、信息公示欄等方式向從業(yè)人員通報。其中，重大事故隱患排查治理情況應(yīng)當(dāng)及時向負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門和職工大會或者職工代表大會報告。 【處罰依據(jù)】《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第九十七條第（五）項(xiàng)：生產(chǎn)經(jīng)營單位有下列行為之一的，責(zé)令限期改正，處十萬元以下的罰款；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，并處十萬元以上二十萬元以下的罰款，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處二萬元以上五萬元以下的罰款：（五）未將事故隱患排查治理情況如實(shí)記錄或者未向從業(yè)人員通報的。 7.生產(chǎn)經(jīng)營單位未按規(guī)定上報事故隱患排查治理統(tǒng)計(jì)分析表。 【適用情形】生產(chǎn)經(jīng)營單位已按規(guī)定開展事故隱患排查治理，但未按規(guī)定上報事故隱患排查治理統(tǒng)計(jì)分析表。 【法律規(guī)定】《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》第十四條第一款：生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)每季、每年對本單位事故隱患排查治理情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，并分別于下一季度15日前和下一年1月31日前向安全監(jiān)管監(jiān)察部門和有關(guān)部門報送書面統(tǒng)計(jì)分析表。統(tǒng)計(jì)分析表應(yīng)當(dāng)由生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負(fù)責(zé)人簽字。 【處罰依據(jù)】《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》第二十六條第（二）項(xiàng)：生產(chǎn)經(jīng)營單位違反本規(guī)定，有下列行為之一的，由安全監(jiān)管監(jiān)察部門給予警告，并處三萬元以下的罰款：（二）未按規(guī)定上報事故隱患排查治理統(tǒng)計(jì)分析表的。 8.生產(chǎn)經(jīng)營單位未采取措施消除一般事故隱患。 【適用情形】生產(chǎn)經(jīng)營單位存在一般事故隱患，正在依法采取措施進(jìn)行整改的。 【法律規(guī)定】《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第四十一條第二款：生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)建立健全并落實(shí)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理制度，采取技術(shù)、管理措施，及時發(fā)現(xiàn)并消除事故隱患。事故隱患排查治理情況應(yīng)當(dāng)如實(shí)記錄，并通過職工大會或者職工代表大會、信息公示欄等方式向從業(yè)人員通報。其中，重大事故隱患排查治理情況應(yīng)當(dāng)及時向負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門和職工大會或者職工代表大會報告。 【處罰依據(jù)】《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第一百零二條：生產(chǎn)經(jīng)營單位未采取措施消除事故隱患的，責(zé)令立即消除或者限期消除，處五萬元以下的罰款；生產(chǎn)經(jīng)營單位拒不執(zhí)行的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處五萬元以上十萬元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任。 9.生產(chǎn)經(jīng)營單位在應(yīng)急預(yù)案編制前未按照規(guī)定開展風(fēng)險辨識、評估和應(yīng)急資源調(diào)查。 【適用情形】從業(yè)人員人數(shù)20人以下的生產(chǎn)經(jīng)營單位，在應(yīng)急預(yù)案編制前未按照規(guī)定開展風(fēng)險辨識、評估和應(yīng)急資源調(diào)查。 【法律規(guī)定】《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法》第十條第一款：編制應(yīng)急預(yù)案前，編制單位應(yīng)當(dāng)進(jìn)行事故風(fēng)險辨識、評估和應(yīng)急資源調(diào)查。 【處罰依據(jù)】《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法》第四十五條第（一）項(xiàng)：生產(chǎn)經(jīng)營單位有下列情形之一的，由縣級以上人民政府應(yīng)急管理部門責(zé)令限期改正，可以處1萬元以上3萬元以下罰款：（一）在應(yīng)急預(yù)案編制前未按照規(guī)定開展風(fēng)險辨識、評估和應(yīng)急資源調(diào)查的。 10.生產(chǎn)經(jīng)營單位未按照規(guī)定開展應(yīng)急預(yù)案評估。 【適用情形】從業(yè)人員人數(shù)20人以下的生產(chǎn)經(jīng)營單位，未按規(guī)定評估應(yīng)急預(yù)案。 【法律規(guī)定】《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法》第三十五條第一款：應(yīng)急預(yù)案編制單位應(yīng)當(dāng)建立應(yīng)急預(yù)案定期評估制度，對預(yù)案內(nèi)容的針對性和實(shí)用性進(jìn)行分析，并對應(yīng)急預(yù)案是否需要修訂作出結(jié)論。 【處罰依據(jù)】《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法》第四十五條第（四）項(xiàng)：生產(chǎn)經(jīng)營單位有下列情形之一的，由縣級以上人民政府應(yīng)急管理部門責(zé)令限期改正，可以處1萬元以上3萬元以下罰款：（四）未按照規(guī)定開展應(yīng)急預(yù)案評估的。 11.生產(chǎn)經(jīng)營單位未按照規(guī)定進(jìn)行應(yīng)急預(yù)案修訂。 【適用情形】從業(yè)人員人數(shù)20人以下的生產(chǎn)經(jīng)營單位，未按規(guī)定修訂應(yīng)急預(yù)案。 【法律規(guī)定】《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法》第三十六條：有下列情形之一的，應(yīng)急預(yù)案應(yīng)當(dāng)及時修訂并歸檔：（一）依據(jù)的法律法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)及上位預(yù)案中的有關(guān)規(guī)定發(fā)生重大變化的；（二）應(yīng)急指揮機(jī)構(gòu)及其職責(zé)發(fā)生調(diào)整的；（三）安全生產(chǎn)面臨的風(fēng)險發(fā)生重大變化的；（四）重要應(yīng)急資源發(fā)生重大變化的；（五）在應(yīng)急演練和事故應(yīng)急救援中發(fā)現(xiàn)需要修訂預(yù)案的重大問題的；（六）編制單位認(rèn)為應(yīng)當(dāng)修訂的其他情況。 【處罰依據(jù)】《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法》第四十五條第（五）項(xiàng)：生產(chǎn)經(jīng)營單位有下列情形之一的，由縣級以上人民政府應(yīng)急管理部門責(zé)令限期改正，可以處1萬元以上3萬元以下罰款：（五）未按照規(guī)定進(jìn)行應(yīng)急預(yù)案修訂的。 12.生產(chǎn)經(jīng)營單位未落實(shí)應(yīng)急預(yù)案規(guī)定的應(yīng)急物資及裝備。 【適用情形】從業(yè)人員人數(shù)20人以下的生產(chǎn)經(jīng)營單位，未落實(shí)應(yīng)急預(yù)案規(guī)定的應(yīng)急物資及裝備。 【法律規(guī)定】《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法》第三十八條：生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)按照應(yīng)急預(yù)案的規(guī)定，落實(shí)應(yīng)急指揮體系、應(yīng)急救援隊(duì)伍、應(yīng)急物資及裝備，建立應(yīng)急物資、裝備配備及其使用檔案，并對應(yīng)急物資、裝備進(jìn)行定期檢測和維護(hù)，使其處于適用狀態(tài)。 【處罰依據(jù)】《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法》第四十五條第（六）項(xiàng)：生產(chǎn)經(jīng)營單位有下列情形之一的，由縣級以上人民政府應(yīng)急管理部門責(zé)令限期改正，可以處1萬元以上3萬元以下罰款：（六）未落實(shí)應(yīng)急預(yù)案規(guī)定的應(yīng)急物資及裝備的。