2017年度法律法規(guī)執(zhí)行符合性評價報告

一、評審目的

為保證法律法規(guī)的有效貫徹，通過公司對相關法律法規(guī)、標準條款的搜集、整理和學習，對各條款進行識別、評審，查找日常作業(yè)和管理過程中不符合法律法規(guī)的有關條款，制定具體的整改措施，進一步規(guī)范作業(yè)行為，消除違規(guī)現(xiàn)象。從而滿足法律法規(guī)相關條款的要求，達到保護環(huán)境、保障職工身體健康，實現(xiàn)本質(zhì)安全的目的。

二、評審范圍和依據(jù)

依據(jù)公司《安全管理制度匯編》中《法律法規(guī)獲取、識別管理制度》，對201 年度法律法規(guī)符合性進行評價。（見附件1:201 年山東*****有限公司有限公司法律法規(guī)符合性清單）

三、評價小組組成

組  長：

副組長：

組  員：          

四、符合性法律法規(guī)獲取

通過網(wǎng)絡、地方政府部門、上級主管部門、新聞媒體等途徑，收集適用于本公司的法律法規(guī)和標準，在公司領導的指導下，與部門管理人員進行交流、與現(xiàn)場操作人員進行學習和討論，并查閱有關基礎資料，對適用于本公司的法律法規(guī)和相關要求進行符合性評價，界定責任部門、相關部門和相關活動，根據(jù)實際情況，判定符合性。

五、法律法規(guī)實施情況描述及作業(yè)過程控制

1.各類檢維修作業(yè)及正常的辦工作業(yè)活動：

公司廠區(qū)各類作業(yè)活動、正常及非正常各類檢維修作業(yè)活動、外來人員（包括外來務工人員、勞務工、臨時工）的各類檢維修、運輸、基建作業(yè)活動、公司辦公區(qū)內(nèi)的辦公作業(yè)。

控制情況：

⑴、公司生產(chǎn)經(jīng)營依照上述法規(guī)、標準、辦法、規(guī)則要求開展工作；

⑵、法律法規(guī)每年評價一次，使生產(chǎn)經(jīng)營、檢維修作業(yè)、正常操作有法可依；

⑶、公司各部門嚴格三級教育培訓和應急演練，安全意識逐步提高，2016年公司以安全標準化為主線，狠抓重點工作，強化三基管理，落實保障措施。

⑷、科學規(guī)劃，合理布局。新、改、擴建工程建設項目充分考慮企業(yè)周圍環(huán)境條件、散發(fā)可燃氣體、蒸氣和可燃粉塵廠房的設置位置、風向、安全距離、水源情況等因素，盡可能設置在城市的郊區(qū)或城市的邊緣，從而減輕事故發(fā)生后的危害。

合規(guī)性評價：通過對各類法律法規(guī)規(guī)范的識別和培訓學習，結(jié)合現(xiàn)場的控制措施，公司內(nèi)各類作業(yè)活動能夠有效控制。

改進要求：加強培訓學習，加強監(jiān)督檢查和考核的力度，利于生產(chǎn)實際。

2.安全施工生產(chǎn)方面：

公司根據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》（新版）、《中華人民共和國建筑法》、《建設工程安全生產(chǎn)管理條例》等國家安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標準及公司制定的安全生產(chǎn)管理規(guī)定，制定了詳細的檢查計劃，嚴格落實各項安全管理制度，檢查督促各單位有效落實安全防護設施。公司工程建設部組織修訂了工程建設部管理制度匯編，從以下幾個方面重點加強了施工現(xiàn)場的安全管理：

一是嚴格動、用火審批制度。實行現(xiàn)場審批，在辦理施工現(xiàn)場動火證時，在現(xiàn)場確認落實了防火措施和監(jiān)護人后方可簽發(fā)。

二是細化高處作業(yè)防護規(guī)定。根據(jù)高處作業(yè)危險程度，劃分了強風高處作業(yè)、雪天高處作業(yè)、雨天高處作業(yè)、夜間高處作業(yè)、有限空間內(nèi)的高處作業(yè)等，針對不同高處作業(yè)類別制定了不同高處作業(yè)類別，制定了不同的防護措施，并實施了高處作業(yè)許可證制度。規(guī)定了作業(yè)人員、單位負責人、安全管理人員及監(jiān)護人員的職責，重點檢查防護措施落實情況。重點對30米以上的超高空作業(yè)人員進行監(jiān)控，審查體檢證明，合格人員方可進行層高空作業(yè)。對檢查中發(fā)現(xiàn)的違反規(guī)定的現(xiàn)象或問題，及時予以糾正或采取了糾正措施。

三是強化受限空間作業(yè)許可管理。進入受限空間作業(yè)，必須事前辦理作業(yè)許可證，制定可靠、有效的安全防護措施，進行必要的清洗、置換、隔離、分析。在各項措施得到有效落實后，方可進行施工作業(yè)。

四是規(guī)范用電管理。安環(huán)部聯(lián)合工程建設部、生產(chǎn)部制定了臨時用電作業(yè)管理規(guī)定。要求各施工單位嚴格落實管理制度。臨時施工用電嚴格執(zhí)行三相五線制；安裝漏電保護器；使用安全電壓；保持安全距離；多種措施的有效實施，保證了安全施工。

五是加強對入場作業(yè)的特種機械設備和特種作業(yè)人員的監(jiān)督管理，特種設備需檢驗合格方可進入現(xiàn)場作業(yè)，對進入現(xiàn)場作業(yè)的特殊工種，要檢查其特殊工種證件，符合要求方可入場工作，并定期進行特種設備、特殊工種持證情況安全大檢查，保證特種設備安全性。

3、環(huán)境因素方面

公司根據(jù)各階段施工特點，有針對性地采取了噪聲、有毒氣體、粉塵環(huán)境監(jiān)測工作，對各工作崗位的噪聲、有毒氣體、粉塵等危害因素均能進行有效控制，符合國家衛(wèi)生標準職業(yè)接觸限值。在固體廢棄物處理上，按照可回收、不可回收、危險廢物等分類進行管理，公司設置了危險廢物倉庫，專門搜集存放危險廢物。

4、職業(yè)健康方面

生產(chǎn)過程中，施工作業(yè)人員主要接觸職業(yè)危害因素有：粉塵（焊塵）、噪聲、有毒有害氣體、高溫等，針對上述危害，公司分別制定了預防措施，并將措施落實到施工生產(chǎn)中。

此外，為了更好地遵守法律法規(guī)和其他要求，安環(huán)部將適用的法律法規(guī)要求的內(nèi)容融入其中，有機地整合到相關程序和作業(yè)文件之中，將守法要求轉(zhuǎn)化到日常管理工作中予以控制和實施，保證了公司安全標準化的持續(xù)改進。

安環(huán)部定期開展各項監(jiān)督檢查工作，以檢查作為促進法規(guī)要求落實的輔助手段。在日常檢查中，重點驗證遵守已識別出的適用法律法規(guī)要求條款情況，對存在的或出現(xiàn)的不符合及時采取糾正措施，以此來保證公司守法水平持續(xù)保持并逐步提高。

六、評價過程

1、收集并及時更新公司所適用的法律法規(guī)，結(jié)合本企業(yè)的產(chǎn)品、活動和服務的特點，通過“國家安監(jiān)總局”、“工業(yè)和信息化部”、“公安部”等權威網(wǎng)站及和省、市環(huán)保/安全管理部門發(fā)文等方式，及時獲取國家、國務院和各部委、山東省和市縣與本公司安全管理有關的法律法規(guī)和和其他相關要求。

2、根據(jù)法律法規(guī)和和其他要求適時修訂完善公司安全管理制度：

1）公司承諾遵守有關法律法規(guī)和其他要求，嚴格按照法律法規(guī)和和其他要求，開展日常的安全生產(chǎn)管理工作，尤其是安全生產(chǎn)和環(huán)境保護方面的管理工作。

2）通過對法律法規(guī)和其他要求的培訓等方式，把守法的思想和意識向各層次的員工灌輸。員工樹立了強烈的法律意識，嚴格按照有關的法律法規(guī)要求開展工作。

3）在制定各項管理制度時，充分考慮有關法律法規(guī)和和其他要求，通過規(guī)章制度的制定，直接把法律法規(guī)和和其他要求直接轉(zhuǎn)化到制度中。并通過制度的實施，把有關法律法規(guī)和和其他要求直接落實到日常工作之中。

3、以法律法規(guī)為依據(jù)進行安全生產(chǎn)因素識別與評價

公司依照《中華人民共和國環(huán)境保護法》、《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》、《中華人民共和國消防法》以及安全生產(chǎn)行政法規(guī)和部門規(guī)章等，結(jié)合安全生產(chǎn)實際情況，對公司在作業(yè)活動、產(chǎn)品和服務中能夠控制以及可影響的環(huán)境因素加以識別，并列出了公司適用的法律法規(guī)清單。

4、按照適用的法律法規(guī)和其他要求來制定公司的管理制度文件，并嚴格按照文件的要求開展工作。

1）管理制度文件在策劃的時候就充分考慮了有關法律法規(guī)的要求，使法律法規(guī)的要求轉(zhuǎn)化為企業(yè)的管理要求，從而從制度上確保了各級人員能夠按照法律法規(guī)的要求開展工作。

2）通過重要安全因素的檢查、內(nèi)審、管理評審等形式的監(jiān)測，對各部門有關法律法規(guī)和適用的其他要求的遵守情況進行監(jiān)督和檢查，發(fā)現(xiàn)異常及時采取糾正和預防措施，確保各項活動在法律法規(guī)和適用的其他要求的范圍內(nèi)。

七、綜合評價

公司已經(jīng)建立了及時收集和更新法律法規(guī)和適用的其他要求的渠道，通過培訓宣貫使相關人員熟悉公司所適用的法規(guī)要求，在安全生產(chǎn)因素識別中考慮了有關法律法規(guī)和適用的其他要求。公司在安全生產(chǎn)運行控制程序、應急準備與響應程序和安全生產(chǎn)監(jiān)測等過程中全面考慮并實施了這些法規(guī)要求。日常的活動、過程和服務等按照法規(guī)要求執(zhí)行，公司嚴格按相關部門要求組織生產(chǎn)加工。生產(chǎn)過程無安全隱患、未發(fā)生生產(chǎn)安全事故。通過對公司的  部法律法規(guī)、標準條款進行評審，發(fā)現(xiàn)本公司在法律、法規(guī)和其他要求符合性方面，已建立了法律、法規(guī)和其他要求識別、獲取、培訓、溝通等規(guī)范的管理渠道，而且運行正常。

八、需要改進的地方

公司員工對各類法律法規(guī)的理解還有待于進一步提高，因而需要進一步加強對法律法規(guī)的培訓，加強對適用的法律法規(guī)和適用的其他要求的培訓，使員工養(yǎng)成自覺地遵守有關法律法規(guī)和適用的其他要求的意識，提高安全防范意識。

九、評審時間：2016年8月5日

十、評價結(jié)論

評價結(jié)論意見：對適用于公司的301部法律法規(guī)、標準條款進行評審，通過本次評審，發(fā)現(xiàn)本公司符合項298項，不符合項3項（不符合項原因和整改措施見附件2:2016年*****有限公司法律法規(guī)不符合項整改記錄）。在法律、法規(guī)和其他要求符合性方面，已建立了法律、法規(guī)和其他要求識別、獲取、培訓、溝通等規(guī)范的管理渠道，而且運行正常。