第一條  為推進(jìn)依法行政，進(jìn)一步規(guī)范生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量權(quán)的行使，依據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》《環(huán)境行政處罰辦法》《生態(tài)環(huán)境部關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范適用環(huán)境行政處罰自由裁量權(quán)的指導(dǎo)意見(jiàn)》《上海市人民政府關(guān)于本市建立行政處罰裁量基準(zhǔn)制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》等規(guī)定，結(jié)合本市實(shí)際情況，制定本規(guī)定。

第二條  本規(guī)定適用于本市行政區(qū)域內(nèi)生態(tài)環(huán)境部門(mén)的行政處罰裁量。

第三條  生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量基準(zhǔn)，是指生態(tài)環(huán)境部門(mén)結(jié)合行政執(zhí)法實(shí)踐，對(duì)法律、法規(guī)、規(guī)章中的行政處罰裁量的適用條件、適用情形等予以細(xì)化、量化而形成的具體標(biāo)準(zhǔn)。

第四條  適用生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量基準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)遵循合法、合理、過(guò)罰相當(dāng)及公開(kāi)公平公正原則。

（一）合法原則。適用生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量基準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)在法律、法規(guī)、規(guī)章確定的裁量條件、種類、范圍、幅度內(nèi)行使。

（二）合理原則。適用生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量基準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)綜合考慮經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r、當(dāng)事人情況、危害后果等因素，所采取的措施和手段應(yīng)當(dāng)科學(xué)、必要、適當(dāng)。

（三）過(guò)罰相當(dāng)原則。適用生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量基準(zhǔn)，處罰種類和幅度應(yīng)當(dāng)與當(dāng)事人過(guò)錯(cuò)程度、行為性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度相當(dāng)。

（四）公開(kāi)公平公正原則。適用生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量基準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公開(kāi)裁量標(biāo)準(zhǔn)；應(yīng)當(dāng)平等對(duì)待當(dāng)事人，公平、公正實(shí)施處罰，對(duì)情節(jié)相同或者相似、社會(huì)危害程度相當(dāng)?shù)耐愡`法行為，行政處罰種類和幅度應(yīng)當(dāng)相當(dāng)。

第五條  本市生態(tài)環(huán)境行政處罰的罰款金額裁量采用百分比模式。

百分比模式是指根據(jù)生態(tài)環(huán)境違法行為設(shè)定裁量起點(diǎn)和若干裁量因素，對(duì)裁量起點(diǎn)和各裁量因素在總百分值以內(nèi)分別確定若干具體百分值，將生態(tài)環(huán)境違法行為對(duì)應(yīng)的各項(xiàng)具體百分值累加后，乘以生態(tài)環(huán)境違法行為法定最高罰款數(shù)額，得出罰款金額的模式。

第六條  裁量因素是指影響生態(tài)環(huán)境違法行為裁量的因素，并根據(jù)違法情節(jié)的輕重程度細(xì)化為若干具體適用情形，即裁量因子。

裁量因素的設(shè)置主要考慮以下內(nèi)容：

（一）生態(tài)環(huán)境違法行為所造成的環(huán)境污染、生態(tài)破壞程度及社會(huì)影響；

（二）當(dāng)事人的過(guò)錯(cuò)程度；

（三）生態(tài)環(huán)境違法行為的具體方式或者手段；

（四）生態(tài)環(huán)境違法行為危害的具體對(duì)象；

（五）當(dāng)事人是初犯還是再犯；

（六）當(dāng)事人改正生態(tài)環(huán)境違法行為的態(tài)度和所采取的改正措施及效果。

第七條  生態(tài)環(huán)境違法行為行政處罰罰款金額裁量表分為兩種：

（一）專用裁量表：對(duì)特定生態(tài)環(huán)境違法行為設(shè)定了專門(mén)的行政處罰罰款金額裁量表；

（二）通用裁量表：對(duì)除特定生態(tài)環(huán)境違法行為以外的其他生態(tài)環(huán)境違法行為設(shè)定通用行政處罰罰款金額裁量表。

第八條  生態(tài)環(huán)境部門(mén)應(yīng)當(dāng)按照以下步驟做好裁量：

（一）選擇適用的裁量表。根據(jù)生態(tài)環(huán)境違法行為選擇相應(yīng)的裁量表；有專用裁量表的應(yīng)當(dāng)適用專用裁量表，無(wú)專用裁量表的適用通用裁量表；

（二）選定裁量起點(diǎn)。即生態(tài)環(huán)境違法行為法定最低罰款數(shù)額對(duì)應(yīng)的裁量百分值，裁量表中有特殊規(guī)定的從其規(guī)定；

（三）確定各裁量因素的裁量百分值。根據(jù)生態(tài)環(huán)境違法行為事實(shí)逐一確定各裁量因素的百分值，再將各裁量因素的裁量百分值累加之和與裁量起點(diǎn)對(duì)應(yīng)的裁量百分值相加得到裁量百分值總和；

（四）確定罰款金額。將裁量百分值總和乘以法定最高罰款數(shù)額得出建議罰款金額（罰款金額=裁量百分值總和×法定最高罰款數(shù)額），裁量表中有特殊計(jì)算公式的從其規(guī)定；建議罰款金額經(jīng)審議后確定為罰款金額。

罰款金額不得超出法定罰款限額。

計(jì)算得出的罰款金額含有小數(shù)位的，舍去小數(shù)位按元取整。

第九條  有下列情形之一的，可以從重處罰：

（一）在案件查處過(guò)程中拒不配合、干擾、阻撓調(diào)查取證，以及對(duì)執(zhí)法人員、舉報(bào)人、證人進(jìn)行威脅、辱罵、毆打、恐嚇或者打擊報(bào)復(fù)的；

（二）生態(tài)環(huán)境違法行為造成重大環(huán)境污染的；

（三）生態(tài)環(huán)境違法行為引起重大群體性事件，或被電視、電臺(tái)、報(bào)刊、網(wǎng)絡(luò)等主流媒體曝光且造成不良社會(huì)影響的；

（四）其他符合從重處罰情形的。

符合從重處罰情形的案件，在裁量時(shí)應(yīng)當(dāng)予以說(shuō)明理由并經(jīng)集體討論后，可以在裁量表裁定的罰款金額的基礎(chǔ)上，增加一定罰款金額，但一般不超過(guò)法定最高罰款數(shù)額的20%，且從重處罰后的罰款金額不得高于法定最高罰款數(shù)額。

對(duì)于造成嚴(yán)重環(huán)境危害后果、重大社會(huì)影響的生態(tài)環(huán)境違法行為，經(jīng)集體討論后可以按照該生態(tài)環(huán)境違法行為的法定最高罰款數(shù)額予以處罰。

第十條  有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)從輕處罰：

（一）生態(tài)環(huán)境違法行為輕微的；

（二）受他人脅迫實(shí)施生態(tài)環(huán)境違法行為的；

（三）配合生態(tài)環(huán)境部門(mén)查處生態(tài)環(huán)境違法行為有立功表現(xiàn)的；

（四）積極采取整改措施，主動(dòng)消除或者減輕環(huán)境危害后果的；

（五）其他符合從輕處罰情形的。

符合從輕處罰情形的案件，在裁量時(shí)應(yīng)當(dāng)予以說(shuō)明理由并經(jīng)集體討論后，應(yīng)當(dāng)在裁量表裁定的罰款金額的基礎(chǔ)上，減少一定罰款金額，但一般不超過(guò)法定最高罰款數(shù)額的20%，且從輕處罰后的罰款金額不得低于法定最低罰款數(shù)額。

第十一條  生態(tài)環(huán)境違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒(méi)有造成危害后果的，依法不予行政處罰。對(duì)于依法不予處罰情形有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第十二條  執(zhí)法人員在生態(tài)環(huán)境違法案件調(diào)查取證過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)著重調(diào)查生態(tài)環(huán)境違法行為的情節(jié)及后果并收集相關(guān)證據(jù)；在完成案件的調(diào)查取證后，提出罰款金額的建議，并附上裁量適用依據(jù)。

第十三條  上級(jí)生態(tài)環(huán)境部門(mén)可以采取執(zhí)法稽查、生態(tài)環(huán)境行政處罰案卷評(píng)查等方式，對(duì)下級(jí)生態(tài)環(huán)境部門(mén)適用裁量基準(zhǔn)的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

第十四條  生態(tài)環(huán)境部門(mén)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)行政處罰裁量信息化建設(shè)工作，增強(qiáng)裁量的規(guī)范性、科學(xué)性、便利性。

第十五條  本規(guī)定由上海市生態(tài)環(huán)境局負(fù)責(zé)解釋。

第十六條  本規(guī)定自2020年9月1日起施行。