煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系  規(guī)范

1　范圍

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系的術(shù)語(yǔ)和定義、管理要素及要求。

本標(biāo)準(zhǔn)適用于井工煤礦的安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理。

2　規(guī)范性引用文件

下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

GB 4053.1-2009   固定式鋼梯及平臺(tái)安全要求 第1部分：鋼直梯

GB 4053.2-2009   固定式鋼梯及平臺(tái)安全要求 第2部分：鋼斜梯

GB 4053.3-2009   固定式鋼梯及平臺(tái)安全要求 第3部分：工業(yè)防護(hù)欄桿及鋼平臺(tái)

GB 7059-2007     便攜式木梯安全要求

GB 50016-2006    建筑設(shè)計(jì)防火規(guī)范

GB 50140-2005    建筑滅火器配置設(shè)計(jì)規(guī)范

GB 50215-2005    煤炭工業(yè)礦井設(shè)計(jì)規(guī)范

AQ 1026-2006     煤礦瓦斯抽采基本指標(biāo)

AQ 1027-2006     煤礦瓦斯抽放規(guī)范

AQ 1029-2007     煤礦安全監(jiān)控系統(tǒng)及監(jiān)測(cè)儀器使用管理規(guī)范

AQ/T 9002-2006   生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)事故應(yīng)急預(yù)案編制導(dǎo)則

JGJ 80-1991      建筑施工高空作業(yè)安全技術(shù)規(guī)范

《中華人民共和國(guó)職業(yè)病防治法》 中華人民共和國(guó)主席令第六十號(hào) （2001年）

《中華人民共和國(guó)消防法》 中華人民共和國(guó)主席令第六號(hào) （2008年）

《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》 中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第493號(hào) （2007年）

《煤礦安全規(guī)程》 國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局、國(guó)家煤礦安全監(jiān)察局

《煤礦安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化標(biāo)準(zhǔn)及考核評(píng)級(jí)辦法》 國(guó)家煤礦安全監(jiān)察局

《煤礦測(cè)量規(guī)程》  原能源部

3　術(shù)語(yǔ)和定義

下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。

3.1 

危險(xiǎn)源  hazard

可能導(dǎo)致傷害或疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)。

[GB/T 28001-2001 定義3.4]

3.2

危險(xiǎn)源辨識(shí)  hazard identification

認(rèn)識(shí)危險(xiǎn)源的存在并確定其特性的過(guò)程。

[GB/T 28001-2001 定義3.5]

3.3

風(fēng)險(xiǎn)  risk

某一特定危險(xiǎn)情況發(fā)生的可能性和后果的組合。

[GB/T 28001-2001 定義3.14]

3.4

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估  risk assessment

評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)大小以及確定風(fēng)險(xiǎn)是否可容許的全過(guò)程。

注：改寫GB/T 28001-2001 定義3.15

3.5

風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控  risk precontrol

在危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上，預(yù)先采取措施消除或控制風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程。

3.6

危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)  hazard monitoring

    通過(guò)管理與技術(shù)手段檢查、測(cè)量危險(xiǎn)源存在的狀態(tài)及其變化的過(guò)程。

3.7

風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警  risk early-warning

    通過(guò)一定的方式，對(duì)存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行信息警示。

3.8

不安全行為  unsafe behavior

可能產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)或?qū)е率鹿拾l(fā)生的行為。

3.9

風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象  objects of risk management

    可能產(chǎn)生或存在風(fēng)險(xiǎn)的主體。

3.10

風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)  risk management standards

    針對(duì)管理對(duì)象所制定的以消除或控制風(fēng)險(xiǎn)的準(zhǔn)則。

3.11

風(fēng)險(xiǎn)管理措施  risk management measures

是指達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)的具體方法、手段。

3.12

持續(xù)改進(jìn)  continual improvement

為改進(jìn)煤礦安全總體績(jī)效，根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理方針，完善安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理的過(guò)程。

注：改寫GB/T 28001-2001 定義3.3

4　管理要素及要求

4.1　總要求

煤礦應(yīng)建立并保持安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系。安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系包括：管理方針、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理、保障管理、員工不安全行為管理、生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理、綜合管理、檢查審核與評(píng)審。安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系應(yīng)符合“PDCA”的運(yùn)行模式。

注：PDCA分別表示：P-Plan(計(jì)劃)；D-Do（實(shí)施）；C-Check(檢查)；A-Action（改進(jìn)）。

4.2　安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理方針 

煤礦應(yīng)制定安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理方針，方針應(yīng)：

a) 經(jīng)煤礦主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；

b) 明確安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理總目標(biāo)；

c) 包括遵守現(xiàn)行安全法規(guī)和對(duì)持續(xù)改進(jìn)安全績(jī)效的承諾；

d) 體現(xiàn)對(duì)員工進(jìn)行持續(xù)培訓(xùn)的要求；

e) 針對(duì)煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和規(guī)模；

f) 形成文件，實(shí)施并保持；

g) 傳達(dá)到全體員工，使其認(rèn)識(shí)到各自的安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理的義務(wù)、責(zé)任；

h) 可為相關(guān)方所獲??；

i) 定期評(píng)審，以確保其與煤礦的發(fā)展相適宜。

4.3　風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理

4.3.1　危險(xiǎn)源辨識(shí)

    煤礦應(yīng)組織員工對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行全面、系統(tǒng)的辨識(shí)，并確保：

• 危險(xiǎn)源辨識(shí)前應(yīng)進(jìn)行相關(guān)知識(shí)的培訓(xùn)；
• 辨識(shí)范圍覆蓋本單位的所有活動(dòng)及區(qū)域；
• 對(duì)所有工作任務(wù)建立清冊(cè)并逐一進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)，并對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)資料進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析、整理、歸檔；

00001——危險(xiǎn)源辨識(shí)應(yīng)采用適宜的方法和程序，且與現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際相符；

00002——危險(xiǎn)源辨識(shí)時(shí)考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)及過(guò)去、現(xiàn)在和將來(lái)三種時(shí)態(tài)；

00003——采用事故樹分析法對(duì)系統(tǒng)（采掘系統(tǒng)、機(jī)電運(yùn)輸系統(tǒng)、“一通三防”系統(tǒng)等）中存在的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)；

j) 工作程序或標(biāo)準(zhǔn)改變、生產(chǎn)工藝發(fā)生變化以及工作區(qū)域的設(shè)備和設(shè)施有重大改變時(shí)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)；

k) 發(fā)生事故（包括未遂)、出現(xiàn)重大不符合項(xiàng)時(shí)應(yīng)及時(shí)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)。

4.3.2　風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

煤礦應(yīng)組織員工對(duì)辨識(shí)出的危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并確保：

• 對(duì)所有辨識(shí)出的危險(xiǎn)源逐一進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估資料進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析、整理、歸檔；

00004——風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)采用適宜的方法和程序，且與現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際相符；

00005——根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果對(duì)辨識(shí)出的危險(xiǎn)源進(jìn)行分級(jí)分類。

l) 在以下情況時(shí)執(zhí)行持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并保留評(píng)估的記錄：

00006——新改擴(kuò)項(xiàng)目前；

00007——新設(shè)備、設(shè)施、工藝和技術(shù)應(yīng)用前或有重大改變時(shí)；

00008——為特定項(xiàng)目（采煤工作面安裝、初次放頂、收尾、回撤，采掘工作面過(guò)構(gòu)造、過(guò)沖刷帶、過(guò)富水區(qū)、過(guò)空巷，排放瓦斯、井下電氣焊、大型設(shè)備安裝與檢修等）制定安全措施前；

00009——執(zhí)行重大風(fēng)險(xiǎn)任務(wù)前；

00010——執(zhí)行特定檢查和實(shí)驗(yàn)前；

00011——審核發(fā)現(xiàn)重大不符合項(xiàng)；

00012——調(diào)查事故（包括未遂）暴露的新風(fēng)險(xiǎn)。

4.3.3　風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象、管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施

在對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)、分析的基礎(chǔ)上，應(yīng)提煉出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象，并符合下列要求：

• 風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象的提煉應(yīng)具體、明確，一般應(yīng)按照人、機(jī)、環(huán)、管四種風(fēng)險(xiǎn)類型來(lái)確定；
• 針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象應(yīng)制定相應(yīng)的管理標(biāo)準(zhǔn)和措施并形成程序；
• 管理標(biāo)準(zhǔn)和措施的制定應(yīng)遵從全面性原則、可操作性原則和全過(guò)程原則；
• 管理標(biāo)準(zhǔn)和措施的制定應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和管理制度的要求；
• 煤礦應(yīng)組織相關(guān)專業(yè)人員定期或不定期對(duì)管理標(biāo)準(zhǔn)和措施進(jìn)行修訂和完善。

4.3.4　危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)

煤礦應(yīng)采取措施對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行監(jiān)測(cè)，以確定其是否處于受控狀態(tài)。并確保：

• 危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)方法適宜，并在風(fēng)險(xiǎn)管理程序中予以明確；
• 危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)設(shè)備靈敏、可靠；
• 危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)信息傳遞暢通、及時(shí)，相關(guān)信息能及時(shí)錄入管理系統(tǒng)。

4.3.5　風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

    煤礦應(yīng)采取措施對(duì)危險(xiǎn)源產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警，使管理層和責(zé)任人能夠及時(shí)獲取并采取措施加以控制。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警應(yīng)：

• 針對(duì)不同級(jí)別、類別的危險(xiǎn)源和不同程度的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的預(yù)警方法；
• 建立完備的信息流通渠道，使預(yù)警信息傳遞暢通、及時(shí)。

4.3.6　風(fēng)險(xiǎn)控制

煤礦應(yīng)建立程序以確保風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)管理措施及相關(guān)法律、法規(guī)、制度的貫徹與執(zhí)行，以實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制。并符合：

• 對(duì)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的控制遵循消除、預(yù)防、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警示的原則；
• 危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)與措施制定及隱患消除、控制效果評(píng)價(jià)等環(huán)節(jié)符合PDCA的運(yùn)行模式；
• 制定年度生產(chǎn)作業(yè)計(jì)劃時(shí)應(yīng)以上年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告為依據(jù)，充分考慮本年度計(jì)劃實(shí)施時(shí)潛在風(fēng)險(xiǎn)；
• 根據(jù)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果和相關(guān)規(guī)定，編制作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施計(jì)劃、應(yīng)急預(yù)案及其它專項(xiàng)安全技術(shù)措施；
• 在進(jìn)行重大以上風(fēng)險(xiǎn)任務(wù)時(shí)，應(yīng)編制專門的安全措施，并明確安全工作程序。

4.3.7　信息與溝通

煤礦應(yīng)建立并保持程序，以確保員工與相關(guān)方能夠及時(shí)獲取風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理信息，并可相互溝通、告知，煤礦應(yīng)確保：

• 員工參與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理方針和程序的制定、評(píng)審；
• 員工參與危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及管理標(biāo)準(zhǔn)、管理措施的制定；
• 員工了解誰(shuí)是現(xiàn)場(chǎng)或當(dāng)班急救人員；
• 組織員工進(jìn)行班前、作業(yè)前風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，作業(yè)中存在不符情況，應(yīng)匯報(bào)，并組織班后或作業(yè)后評(píng)估，并留有記錄。

4.4　保障管理

4.4.1　組織保障

煤礦應(yīng)建立健全安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理組織機(jī)構(gòu)，以組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理工作，組織機(jī)構(gòu)應(yīng)：

• 職責(zé)明確、分工合理，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理全過(guò)程；
• 由不同層次的有代表性的人員組成。

煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理的最終責(zé)任由煤礦最高管理者承擔(dān)。

煤礦管理層應(yīng)為實(shí)施、控制和改進(jìn)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系提供必要的資源。

00001注：資源包括人力資源、專項(xiàng)技能、技術(shù)和財(cái)力資源。

4.4.2　制度保障

• 煤礦應(yīng)建立健全與安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理相關(guān)的目標(biāo)、責(zé)任、獎(jiǎng)懲、舉報(bào)、投入保障、風(fēng)險(xiǎn)控制、員工行為、文化建設(shè)、安全會(huì)議、教育培訓(xùn)、技術(shù)審批、安全監(jiān)測(cè)、人員操作、設(shè)備使用、應(yīng)急救援、監(jiān)督檢查、考核評(píng)審、災(zāi)害預(yù)防、人員入井、跟班帶班、班組建設(shè)、衛(wèi)生健康、環(huán)境保護(hù)等管理制度，并確保：

00013——各項(xiàng)規(guī)章制度貫徹到全體員工；

00014——有相應(yīng)機(jī)構(gòu)、部門負(fù)責(zé)上述規(guī)章制度的制定、修訂、培訓(xùn)、監(jiān)督檢查與考核。

m) 煤礦應(yīng)建立并保持程序，以識(shí)別適用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求，并確保：

00015——煤礦相關(guān)活動(dòng)遵守適時(shí)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求；

00016——每年至少評(píng)價(jià)一次本單位對(duì)在用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求的遵守情況，并形成評(píng)價(jià)報(bào)告；

00017——及時(shí)更新有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求的信息，并將這些信息傳達(dá)給員工和其他有關(guān)的相關(guān)方；

00018——資料齊全完善，有目錄清單。

n) 煤礦應(yīng)建立并保持程序，以規(guī)范體系文件、記錄的管理，保證在體系運(yùn)行的各個(gè)場(chǎng)所、崗位都能得到相關(guān)有效的文件、記錄，并確保：

00019——有專門機(jī)構(gòu)或人員負(fù)責(zé)文件收發(fā)、傳達(dá)、歸檔；

00020——文件收發(fā)、歸檔應(yīng)有記錄，并形成目錄清單；

00021——作廢文件有標(biāo)識(shí)，銷毀文件有記錄，無(wú)在用的無(wú)效、失效文件；

00022——與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系相關(guān)的各種記錄應(yīng)字跡清楚、標(biāo)識(shí)明確，并可追溯相關(guān)的活動(dòng)；

00023——記錄保存和管理應(yīng)便于查閱，避免損壞、變質(zhì)或遺失，并明確記錄保存期限。

4.4.3　技術(shù)保障

煤礦應(yīng)建立并保持安全技術(shù)管理與控制程序，以消除和控制重大危險(xiǎn)源。并符合：

• 應(yīng)優(yōu)先采用國(guó)際、國(guó)內(nèi)先進(jìn)安全技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、方法、工藝、設(shè)備、設(shè)施；
• 應(yīng)針對(duì)煤礦具體實(shí)際制定專項(xiàng)安全技術(shù)方案。

4.4.4　資金保障

煤礦應(yīng)建立并保持安全投入資金管理與控制程序，為實(shí)施和改進(jìn)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系提供必要的資金支持。并符合：

• 煤礦應(yīng)對(duì)安全投入資金進(jìn)行統(tǒng)一決策、管理、支配；
• 安全專項(xiàng)資金的提取、使用應(yīng)遵循“統(tǒng)籌安排、突出重點(diǎn)、注重實(shí)效、規(guī)范使用”的原則，確保專款專用；
• 有專門部門對(duì)資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督，確保投入的安全資金有效使用。

4.4.5　安全文化保障

煤礦應(yīng)建立并保持企業(yè)安全文化建設(shè)管理程序，以發(fā)揮安全文化的導(dǎo)向、激勵(lì)、凝聚和規(guī)范功能。安全文化建設(shè)應(yīng)：

• 明確安全文化內(nèi)涵、目標(biāo)、內(nèi)容、模式、建設(shè)流程，并最終形成實(shí)施方案；
• 以實(shí)現(xiàn)員工自我管理為目標(biāo)；
• 全員、全過(guò)程、全方位地貫穿于煤礦的各項(xiàng)管理。

4.5　員工不安全行為管理

4.5.1　員工準(zhǔn)入管理

煤礦應(yīng)建立并保持員工準(zhǔn)入管理標(biāo)準(zhǔn)，員工準(zhǔn)入管理標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)：

• 明確崗位設(shè)置要求和崗位需求計(jì)劃；
• 明確員工準(zhǔn)入條件（包括員工身體條件、專業(yè)技能、文化水平等）。

4.5.2　員工不安全行為分類

煤礦應(yīng)在危險(xiǎn)源辨識(shí)的基礎(chǔ)上，對(duì)識(shí)別出的員工不安全行為進(jìn)行分類，總結(jié)分析不安全行為的發(fā)生規(guī)律，為不安全行為控制提供依據(jù)。員工不安全行為分類應(yīng)：

• 具體、有針對(duì)性；
• 按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行。

4.5.3　員工崗位規(guī)范

在員工不安全行為識(shí)別與梳理的基礎(chǔ)上，煤礦應(yīng)制定員工崗位規(guī)范，崗位規(guī)范應(yīng)：

• 種類齊全；
• 明確各崗位工作任務(wù)；
• 規(guī)定各崗位所需個(gè)人防護(hù)用品和工器具；
• 明確各崗位安全管理職責(zé)；
• 明確各崗位安全行為標(biāo)準(zhǔn)。

4.5.4　不安全行為控制措施

煤礦應(yīng)制定員工不安全行為控制措施，以確保員工崗位規(guī)范的有效執(zhí)行，措施應(yīng)：

• 結(jié)合煤礦自身的特點(diǎn)和員工不安全行為特征；
• 涵蓋影響煤礦員工不安全行為的各類因素；
• 針對(duì)不同類型的不安全行為分別制定。

4.5.5　員工培訓(xùn)教育

煤礦應(yīng)建立員工培訓(xùn)教育機(jī)制，以提高員工安全知識(shí)、意識(shí)和技能，員工培訓(xùn)教育應(yīng)：

• 明確員工培訓(xùn)與績(jī)效考核的職能部門及人員，并有績(jī)效考核制度；
• 有足夠的培訓(xùn)資源（師資、教材、資金、場(chǎng)所、設(shè)施等）；
• 每年至少對(duì)全員進(jìn)行一次以危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估為主的體系培訓(xùn)。
• 每年末進(jìn)行一次基于風(fēng)險(xiǎn)管理和事故分析統(tǒng)計(jì)的培訓(xùn)需求調(diào)查，并形成培訓(xùn)需求調(diào)查報(bào)告；
• 每年末對(duì)上年度培訓(xùn)計(jì)劃的可行性和培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估，并形成年度培訓(xùn)績(jī)效評(píng)估報(bào)告；
• 每年末根據(jù)上述兩個(gè)報(bào)告，編制下年度培訓(xùn)計(jì)劃，并以文件形式下發(fā)；
• 明確員工分層和分類培訓(xùn)內(nèi)容與周期；
• 對(duì)員工不安全行為進(jìn)行針對(duì)性的矯正培訓(xùn)；
• 建立員工培訓(xùn)信息檔案；
• 每次培訓(xùn)結(jié)束，形成單項(xiàng)培訓(xùn)績(jī)效評(píng)估報(bào)告；
• 確保培訓(xùn)機(jī)構(gòu)和師資，有相關(guān)資質(zhì)證書；
• 對(duì)參加培訓(xùn)的員工應(yīng)進(jìn)行考核或考試，并有完整的培訓(xùn)臺(tái)帳；
• 采用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備前對(duì)員工進(jìn)行培訓(xùn)并有記錄。

4.5.6　員工行為監(jiān)督

煤礦應(yīng)建立完善的員工行為監(jiān)督制度，及時(shí)對(duì)員工不安全行為進(jìn)行監(jiān)督和控制，并應(yīng)：

• 確定監(jiān)督機(jī)構(gòu)，配備相應(yīng)的管理、監(jiān)督、考核人員；
• 明確監(jiān)督范圍、方式、頻次；
• 對(duì)監(jiān)督結(jié)果進(jìn)行分類統(tǒng)計(jì)、分析，并制定改進(jìn)計(jì)劃。

4.5.7　員工檔案

煤礦應(yīng)建立健全員工檔案，全面掌握員工信息，以實(shí)現(xiàn)分類管理，并確保：

• 所有在崗員工的檔案齊全；
• 每個(gè)員工檔案的信息內(nèi)容完整（內(nèi)容應(yīng)包括：姓名、性別、年齡、籍貫、身份證、文化程度、身體狀況、血型、持證情況、職業(yè)技能等級(jí)或職稱、參加工作時(shí)間、簡(jiǎn)歷、培訓(xùn)情況、違章情況、受獎(jiǎng)情況、受處分情況、職務(wù)或工種變動(dòng)情況記錄）；
• 對(duì)檔案內(nèi)容進(jìn)行分析、評(píng)估，明確需重點(diǎn)監(jiān)控對(duì)象。

4.6　生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理

4.6.1　通風(fēng)管理

煤礦應(yīng)建立并保持通風(fēng)管理控制程序，以控制和消除通風(fēng)系統(tǒng)中潛在的風(fēng)險(xiǎn)。通風(fēng)管理應(yīng)符合下列要求：

• 礦井、采區(qū)和工作面應(yīng)具備獨(dú)立完善的通風(fēng)系統(tǒng)，采區(qū)應(yīng)實(shí)行分區(qū)通風(fēng)，高瓦斯礦井、煤與瓦斯突出礦井、自然發(fā)火嚴(yán)重礦井的采區(qū)等，應(yīng)設(shè)專用回風(fēng)巷；
• 風(fēng)門、風(fēng)橋、風(fēng)筒、密閉等通風(fēng)設(shè)施保持完好無(wú)損；
• 礦井總風(fēng)量、采掘工作面和各種供風(fēng)場(chǎng)所的配風(fēng)量，應(yīng)滿足安全生產(chǎn)的要求；
• 風(fēng)速、有害氣體濃度等，應(yīng)符合《煤礦安全規(guī)程》要求；
• 按規(guī)定及時(shí)測(cè)風(fēng)、調(diào)風(fēng)，以使采掘工作面及其他供風(fēng)地點(diǎn)風(fēng)量、風(fēng)速持續(xù)均衡，并按規(guī)定的周期進(jìn)行礦井通風(fēng)阻力測(cè)定；
• 局部通風(fēng)機(jī)通風(fēng)應(yīng)符合《煤礦安全規(guī)程》的要求，設(shè)置同等能力的備用局扇，保持連續(xù)均衡供風(fēng)；
• 生產(chǎn)礦井主要通風(fēng)機(jī)能夠連續(xù)運(yùn)轉(zhuǎn)，應(yīng)裝有反風(fēng)設(shè)施，各種參數(shù)符合規(guī)定，并定期進(jìn)行反風(fēng)演習(xí)。

4.6.2　瓦斯管理

煤礦應(yīng)建立并保持瓦斯管理程序，通過(guò)瓦斯檢測(cè)，及時(shí)掌握瓦斯?jié)舛茸兓闆r并采取措施，確保井下各地點(diǎn)風(fēng)流中的瓦斯?jié)舛确稀睹旱V安全規(guī)程》規(guī)定。瓦斯管理應(yīng)符合下列要求：

• 煤礦應(yīng)建立完善瓦斯管理制度，并應(yīng)：

00024——明確瓦斯防治責(zé)任，并細(xì)化分解落實(shí)到各個(gè)崗位；

00025——根據(jù)井下條件的變化，不斷改進(jìn)和加強(qiáng)瓦斯治理的各項(xiàng)措施；

00026——嚴(yán)格制度的貫徹與落實(shí)，實(shí)行群防群治；

o) 煤礦應(yīng)強(qiáng)化瓦斯檢測(cè)，并應(yīng)確保：

00027——有瓦斯檢測(cè)專門機(jī)構(gòu)，且人員配備滿足要求；

00028——每年對(duì)礦井瓦斯等級(jí)和二氧化碳涌出量進(jìn)行鑒定；

00029——相關(guān)入井人員按《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定攜帶便攜式或光學(xué)甲烷檢測(cè)儀；

00030——瓦斯檢查員嚴(yán)格執(zhí)行瓦斯巡回檢查制度，瓦斯檢查記錄做到井下牌板、檢查記錄手冊(cè)、瓦斯臺(tái)帳三對(duì)口；

00031——瓦斯檢查人員嚴(yán)格按程序進(jìn)行交接班；

00032——瓦斯檢查地點(diǎn)的設(shè)置及檢查次數(shù)符合《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定；

00033——每日按程序規(guī)范進(jìn)行瓦斯情況匯報(bào)；

p) 煤礦應(yīng)制定瓦斯隱患處理措施，并應(yīng)確保：

00034——有瓦斯積聚排放安全技術(shù)措施，并嚴(yán)格按措施進(jìn)行排放；

00035——排放瓦斯前應(yīng)先確認(rèn)回風(fēng)系統(tǒng)的人員已撤退完畢，電源已全部切斷，并已設(shè)置警戒柵欄、警標(biāo)和停電牌；

00036——每次排放瓦斯都應(yīng)做好記錄，建冊(cè)登記；

00037——臨時(shí)停風(fēng)地點(diǎn)，應(yīng)立即斷電撤人，設(shè)置柵欄、警示標(biāo)志；

00038——長(zhǎng)期停風(fēng)區(qū)應(yīng)在24h內(nèi)進(jìn)行封閉；

q) 開采有煤塵爆炸危險(xiǎn)煤層的礦井，應(yīng)采取隔爆措施，并應(yīng)：

00039——在礦井兩翼與井筒相連通的主要運(yùn)輸大巷和回風(fēng)大巷、相鄰采區(qū)之間的集中運(yùn)輸巷道和回風(fēng)巷道、相鄰煤層之間的運(yùn)輸石門和回風(fēng)石門間設(shè)置主要隔爆水棚；

00040——在采煤工作面進(jìn)風(fēng)巷和回風(fēng)巷、煤層掘進(jìn)巷道采用獨(dú)立通風(fēng)的其他巷道設(shè)置輔助隔爆水棚；

00041——對(duì)隔爆設(shè)施實(shí)行掛牌管理，定期檢查隔爆設(shè)施的安裝地點(diǎn)、數(shù)量、水量及安裝質(zhì)量；

r) 高瓦斯、煤與瓦斯突出礦井應(yīng)建立瓦斯抽采系統(tǒng)，瓦斯抽采管理應(yīng)符合下列要求：

00042——瓦斯抽采系統(tǒng)符合《煤礦安全規(guī)程》和AQ 1027-2006規(guī)定，并按周期對(duì)抽采系統(tǒng)進(jìn)行測(cè)定，確保系統(tǒng)參數(shù)合理、運(yùn)行有效；

00043——地面抽采與地下抽采相結(jié)合，根據(jù)實(shí)際情況，應(yīng)綜合采取投產(chǎn)前的預(yù)抽采、采動(dòng)層抽采、邊開采邊抽采、老空區(qū)抽采等措施；

00044——凡是應(yīng)當(dāng)抽采的煤層，都應(yīng)最大限度地抽采；

00045——礦井生產(chǎn)計(jì)劃與瓦斯抽采達(dá)標(biāo)煤量相匹配，采掘生產(chǎn)活動(dòng)應(yīng)始終在抽采達(dá)標(biāo)區(qū)域內(nèi)進(jìn)行；

00046——掌握瓦斯基礎(chǔ)參數(shù)，噸煤瓦斯含量、煤層的瓦斯壓力、礦井和工作面瓦斯抽采率、采煤工作面回采前的瓦斯含量，達(dá)到AQ 1026-2006規(guī)定的要求。

4.6.3　防突管理

煤（巖）與瓦斯（二氧化碳）突出礦井應(yīng)建立并保持防突控制程序，制定區(qū)域綜合防突措施和局部綜合防突措施，堅(jiān)持區(qū)域防突措施先行、局部防突措施補(bǔ)充的原則，突出礦井采掘工作做到不掘突出頭、不采突出面，有效控制突出風(fēng)險(xiǎn)。

有突出危險(xiǎn)的新建礦井及突出礦井的新水平、新采區(qū)，應(yīng)編制防突專項(xiàng)設(shè)計(jì)。突出礦井新水平、新采區(qū)移交生產(chǎn)前，應(yīng)經(jīng)當(dāng)?shù)厝嗣裾旱V安全監(jiān)管部門按管理權(quán)限組織防突專項(xiàng)驗(yàn)收；未通過(guò)驗(yàn)收的不應(yīng)移交生產(chǎn)。

防突管理應(yīng)確保：

• 突出礦井應(yīng)對(duì)突出煤層進(jìn)行區(qū)域突出危險(xiǎn)性預(yù)測(cè)和工作面突出危險(xiǎn)性預(yù)測(cè)，以確定煤層和工作面的突出危險(xiǎn)性；
• 堅(jiān)持區(qū)域防突措施先行、局部防突措施補(bǔ)充的原則。對(duì)于有突出危險(xiǎn)煤層，優(yōu)先采取開采保護(hù)層或預(yù)抽煤層瓦斯等區(qū)域性防治突出措施；區(qū)域防突工作應(yīng)當(dāng)做到多措并舉、可保必保、應(yīng)抽盡抽、效果達(dá)標(biāo)；

00047——區(qū)域綜合防突措施包括：

· 區(qū)域突出危險(xiǎn)性預(yù)測(cè)；

· 區(qū)域防突措施；

· 區(qū)域措施效果檢驗(yàn)；

· 區(qū)域驗(yàn)證；

00048——局部綜合防突措施包括：

· 工作面突出危險(xiǎn)性預(yù)測(cè)；

· 工作面防突措施；

· 工作面措施效果檢驗(yàn)；

· 安全防護(hù)措施；

s) 突出危險(xiǎn)工作面應(yīng)采取工作面防突措施，并進(jìn)行措施效果檢驗(yàn)。經(jīng)檢驗(yàn)證實(shí)措施有效后，即判定為無(wú)突出危險(xiǎn)工作面；當(dāng)措施無(wú)效時(shí)，仍為突出危險(xiǎn)工作面，應(yīng)采取補(bǔ)充防突措施，并再次進(jìn)行措施效果檢驗(yàn)，直到措施有效。無(wú)突出危險(xiǎn)工作面應(yīng)在采取安全防護(hù)措施并保留足夠的突出預(yù)測(cè)超前距或防突措施超前距的條件下進(jìn)行采掘作業(yè)；

t) 石門和立井、斜井工作面從距突出煤層底（頂）板的最小法向距離5m開始到穿過(guò)煤層進(jìn)入頂（底）板2m（最小法向距離）的過(guò)程均屬于揭煤作業(yè)。揭煤作業(yè)前應(yīng)編制揭煤的專項(xiàng)防突設(shè)計(jì)，報(bào)煤礦企業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；

u) 有突出煤層的采區(qū)應(yīng)設(shè)置采區(qū)避難所，在突出煤層的石門揭煤和煤巷掘進(jìn)工作面進(jìn)風(fēng)側(cè)，應(yīng)設(shè)置至少2道牢固可靠的反向風(fēng)門，井巷揭穿突出煤層和突出煤層的炮掘、炮采工作面應(yīng)采取遠(yuǎn)距離爆破安全防護(hù)措施，突出煤層的采掘工作面應(yīng)設(shè)置工作面避難所或壓風(fēng)自救系統(tǒng)。

4.6.4　防塵管理

煤礦應(yīng)建立健全防塵系統(tǒng)，有效降低各作業(yè)地點(diǎn)的粉塵濃度，并滿足：

• 礦井下列巷道應(yīng)設(shè)置防塵灑水管道：

00049——主要進(jìn)風(fēng)大巷；

00050——主要回風(fēng)大巷；

00051——主要運(yùn)輸巷；

00052——帶式運(yùn)輸機(jī)斜井與平巷、盤區(qū)進(jìn)、回風(fēng)巷；

00053——采掘工作面所屬各巷道；

00054——煤倉(cāng)與溜煤眼放煤口；

00055——轉(zhuǎn)載點(diǎn)。

v) 所有水幕靈敏可靠，封閉全斷面，使用正常，在下列地點(diǎn)應(yīng)設(shè)置凈化水幕：

00056——采煤工作面進(jìn)回風(fēng)順槽（水幕距工作面上下出口不大于30m）；

00057——掘進(jìn)巷道（在距迎頭50m-200m范圍內(nèi)）；

00058——多巷掘進(jìn)在回風(fēng)巷風(fēng)流匯合處下風(fēng)側(cè)200m范圍內(nèi)；

00059——運(yùn)輸順槽的轉(zhuǎn)載點(diǎn)、溜煤眼上口及破碎機(jī)處；

00060——主要進(jìn)風(fēng)大巷、主要回風(fēng)大巷。

w) 下列設(shè)備應(yīng)設(shè)置噴霧裝置或者除塵器，并確保噴霧裝置和除塵器正常使用：

00061——采煤機(jī)；

00062——液壓支架；

00063——綜掘機(jī)、連采機(jī)、掘錨機(jī)。

x) 防塵基礎(chǔ)管理完善:

00064——及時(shí)清掃巷道灑落的煤矸、浮煤，巷道積塵按沖洗周期定期沖洗；

00065——按規(guī)定的周期測(cè)定全塵和呼吸性粉塵濃度；

00066——采煤工作面應(yīng)按照《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定采取煤層注水防塵措施；

00067——炮采、炮掘工作面應(yīng)采取濕式鉆眼、使用水炮泥等防塵措施；

00068——隔絕煤塵爆炸措施完善；

00069——綜合防塵管理制度完善，技術(shù)資料齊全。

4.6.5　防滅火管理

煤礦應(yīng)建立并保持防滅火管理程序，以消除和控制礦井火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)，并確保：

• 防滅火設(shè)計(jì)符合《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定；
• 新建礦井、生產(chǎn)礦井延深新水平時(shí)，應(yīng)對(duì)所有煤層的自燃傾向性進(jìn)行鑒定，每年對(duì)所開采煤層最短發(fā)火期和自燃傾向性進(jìn)行鑒定；
• 內(nèi)外因發(fā)火管理和火區(qū)管理符合《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定；
• 防滅火基礎(chǔ)管理符合下列規(guī)定：

00070——有防滅火管理制度、礦井防滅火系統(tǒng)圖；

00071——及時(shí)對(duì)地表塌陷裂隙進(jìn)行回填；

00072——有防火密閉管理臺(tái)帳、火災(zāi)預(yù)測(cè)預(yù)報(bào)管理臺(tái)帳、采空區(qū)技術(shù)管理檔案；

00073——有井上、下防火措施。所有地面建筑物、煤堆、矸石山、木材廠等處的防火措施和制度，應(yīng)符合國(guó)家有關(guān)防火的規(guī)定；

00074——有灌漿、均壓、注氮等防滅火技術(shù)措施。

4.6.6　通風(fēng)安全監(jiān)控管理  

煤礦應(yīng)建立健全通風(fēng)安全監(jiān)控系統(tǒng)，對(duì)礦井各重要場(chǎng)所“一通三防”相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)，以及時(shí)掌握各種數(shù)據(jù)變化情況，并可實(shí)現(xiàn)對(duì)礦井相關(guān)設(shè)備的自動(dòng)控制。安全監(jiān)控管理應(yīng)符合下列要求：

• 安全監(jiān)控系統(tǒng)的中心站、分站、傳感器等設(shè)備齊全，安裝設(shè)置應(yīng)符合AQ 1029-2007要求，系統(tǒng)運(yùn)作不間斷、不漏報(bào)；
• 甲烷傳感器應(yīng)按期調(diào)校，其報(bào)警值、斷電值、復(fù)電值應(yīng)準(zhǔn)確，監(jiān)控中心能實(shí)時(shí)反映監(jiān)控場(chǎng)所瓦斯的真實(shí)狀態(tài)；
• 當(dāng)瓦斯超限時(shí)，能夠及時(shí)切斷相關(guān)工作場(chǎng)所的非本質(zhì)安全電源，停止采掘等生產(chǎn)活動(dòng)，人員應(yīng)撤至安全地點(diǎn)，并及時(shí)按程序進(jìn)行匯報(bào)；
• 定期對(duì)各種監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，并做出趨勢(shì)判斷；
• 相關(guān)記錄、報(bào)表內(nèi)容應(yīng)與實(shí)際相符。

4.6.7　采掘管理

煤礦應(yīng)建立并實(shí)施采煤、掘進(jìn)管理程序，消除和控制采掘系統(tǒng)和作業(yè)中的危險(xiǎn)源，且符合下列要求：

• 采掘設(shè)計(jì)應(yīng)結(jié)合系統(tǒng)危險(xiǎn)源辨識(shí)的結(jié)果，充分考慮潛在的風(fēng)險(xiǎn)，并體現(xiàn)安全高效的原則；
• 作業(yè)規(guī)程的編制應(yīng)考慮最大限度的降低作業(yè)中的風(fēng)險(xiǎn)，且具有針對(duì)性和可操作性；
• 巷道施工應(yīng)符合設(shè)計(jì)要求，各類尺寸在允許誤差范圍內(nèi)；施工及地質(zhì)條件變化時(shí)應(yīng)有補(bǔ)充措施；采煤工作面安裝、初次放頂、收尾、回撤，采掘工作面過(guò)構(gòu)造、過(guò)沖刷帶、過(guò)富水區(qū)、過(guò)空巷等應(yīng)制定專項(xiàng)措施；
• 支護(hù)設(shè)計(jì)應(yīng)合理選擇支護(hù)方式、支護(hù)參數(shù)，各類支護(hù)設(shè)施可靠有效；
• 對(duì)采煤工作面和采用錨桿、錨噴等支護(hù)的煤層巷道頂板實(shí)施監(jiān)測(cè)，并階段性做出趨勢(shì)分析和判斷；
• 確保生產(chǎn)礦井、水平、采區(qū)和采煤工作面安全出口暢通；
• 開采沖擊地壓煤層：

00075——應(yīng)編制專門設(shè)計(jì),并制定專項(xiàng)防治措施；

00076——應(yīng)做好預(yù)測(cè)預(yù)報(bào)工作，沖擊地壓發(fā)生后，應(yīng)做好調(diào)查及數(shù)據(jù)收集與分析工作。

4.6.8　爆破管理

煤礦應(yīng)建立并保持爆破管理程序，以控制爆破材料儲(chǔ)存、運(yùn)輸和爆破作業(yè)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)，并確保：

00077——爆破材料和爆破設(shè)備購(gòu)置渠道正規(guī)，有合格證和說(shuō)明書，并進(jìn)行入庫(kù)檢驗(yàn)和登記；

00078——有專門的爆破器材存放地點(diǎn)，存放點(diǎn)周圍環(huán)境、存放分類符合《煤礦安全規(guī)程》相關(guān)規(guī)定；存放地點(diǎn)有明顯標(biāo)志；

00079——發(fā)爆器及發(fā)爆器的鑰匙由放炮員隨身攜帶；

00080——爆破材料運(yùn)輸方式符合《煤礦安全規(guī)程》相關(guān)規(guī)定；

00081——爆破前按照《煤礦安全規(guī)程》編制爆破作業(yè)說(shuō)明書，爆破材料按照爆破作業(yè)說(shuō)明書的內(nèi)容選取，按照說(shuō)明書進(jìn)行爆破作業(yè)，并執(zhí)行“一炮三檢制”和“三人連鎖”放炮制度。

4.6.9　地測(cè)管理

煤礦應(yīng)建立并保持地質(zhì)測(cè)量控制程序，確保采掘作業(yè)遇有地質(zhì)構(gòu)造或其他異常情況時(shí)，及時(shí)采取預(yù)控措施，以保障采掘作業(yè)的正常進(jìn)行，并確保：

• 礦井各類地質(zhì)報(bào)告齊全、規(guī)范；
• 在生產(chǎn)過(guò)程中各項(xiàng)地質(zhì)預(yù)測(cè)預(yù)報(bào)及時(shí)；
• 掘進(jìn)給向及時(shí)、準(zhǔn)確，貫通測(cè)量精度符合《煤礦測(cè)量規(guī)程》規(guī)定或工程要求；
• 基本礦圖齊全，內(nèi)容、精度符合《煤礦測(cè)量規(guī)程》的要求，更新及時(shí)；
• 對(duì)開采沉陷區(qū)進(jìn)行有效治理，防水（沙）、建（構(gòu)）筑物保護(hù)煤柱設(shè)計(jì)合理。

4.6.10　防治水管理

煤礦應(yīng)準(zhǔn)確掌握井田及其周邊地表水系、地下水和采空區(qū)積水等分布情況，掌握當(dāng)?shù)貧v年降水量和最高洪水水位情況，評(píng)估地表水和各地下水系的風(fēng)險(xiǎn)，防治水管理應(yīng)符合下列要求：

• 堅(jiān)持“預(yù)測(cè)預(yù)報(bào)、有疑必探、先探后掘、先治后采”的十六字方針，組織編制中長(zhǎng)期防治水規(guī)劃和年度防治水計(jì)劃，制定“探、防、堵、截、排”的綜合防治措施；
• 井下防水、排水系統(tǒng)設(shè)計(jì)合理，能力滿足實(shí)際需要；
• 水文地質(zhì)條件復(fù)雜的礦井，針對(duì)主要含水層建立地下水動(dòng)態(tài)觀測(cè)系統(tǒng)，進(jìn)行地下水動(dòng)態(tài)觀測(cè)、水害預(yù)報(bào)；
• 每年雨季前對(duì)防治水工作進(jìn)行全面檢查；
• 防治水設(shè)施完善、設(shè)備齊全完好，并符合《煤礦安全規(guī)程》的規(guī)定；
• 防治水專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案完善。

4.6.11　供用電管理

煤礦應(yīng)建立并實(shí)施供用電管理程序，以控制和降低供電、用電風(fēng)險(xiǎn)。供用電管理應(yīng)符合下列要求：

• 供電系統(tǒng)應(yīng)安全可靠，礦井應(yīng)有兩回路電源線路。當(dāng)任一回路發(fā)生故障停止供電時(shí)，另一回路應(yīng)能擔(dān)負(fù)礦井全部負(fù)荷；礦井的兩回路電源線路上都不應(yīng)分接任何負(fù)荷；
• 井下各水平中央變電所、井下主排水泵房、主要通風(fēng)機(jī)、地面永久抽采泵站、固定式壓風(fēng)機(jī)、礦井立井提升人員系統(tǒng)全部實(shí)現(xiàn)雙回路供電；
• 礦井設(shè)備、電纜的選型與安裝及機(jī)房硐室的設(shè)置符合設(shè)計(jì)及相關(guān)規(guī)范、規(guī)程的要求，并應(yīng)充分考慮其安全性與潛在的風(fēng)險(xiǎn)；
• 煤礦機(jī)電設(shè)備應(yīng)具備《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定或行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求標(biāo)志或證件；
• 供電系統(tǒng)及設(shè)備相關(guān)保護(hù)應(yīng)齊全、靈敏、可靠；

00002注：上述保護(hù)一般指：欠壓保護(hù)、失壓保護(hù)、短路保護(hù)、過(guò)流保護(hù)、過(guò)電壓保護(hù)、過(guò)負(fù)荷保護(hù)、接地保護(hù)、單相斷線保護(hù)、漏電保護(hù)、防雷電保護(hù)、急停保護(hù)、閉鎖保護(hù)、無(wú)壓釋放保護(hù)等。

y) 大型設(shè)備檢修應(yīng)制定專項(xiàng)措施；

z) 停送電嚴(yán)格執(zhí)行工作票管理制度；

aa) 確保供用電主要場(chǎng)所通訊暢通、并有足夠的照明；

ab) 設(shè)備監(jiān)測(cè)、檢修、維護(hù)到位，確保設(shè)備完好、運(yùn)行可靠，防爆性能符合要求；

ac) 設(shè)備基礎(chǔ)管理規(guī)范，各種圖紙資料齊全，且應(yīng)分類存檔，便于查閱。

4.6.12　運(yùn)輸提升管理

煤礦應(yīng)建立并保持運(yùn)輸提升管理程序，以控制和降低運(yùn)輸、提升過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)。并確保：

• 各種運(yùn)輸、提升設(shè)備運(yùn)行正常，安全設(shè)施、保護(hù)齊全、靈敏、可靠；

00003注：上述保護(hù)主要指：打滑、溫度、煙霧、堆煤、防跑偏、急停、速度、斷帶、防縱撕、逆止、自動(dòng)灑水、電氣閉鎖、欠壓、過(guò)電流、過(guò)卷、過(guò)速、限速、松繩、防墜、斜井擋車裝置及跑車防護(hù)裝置、機(jī)車行車保護(hù)、指示器失效、滿倉(cāng)及“信、集、閉系統(tǒng)”等保護(hù)。

ad) 各種運(yùn)輸、提升裝置完好、連接件緊固，并定期檢查或測(cè)試；

ae) 運(yùn)輸巷道、運(yùn)輸膠帶（軌道）、運(yùn)輸設(shè)備相對(duì)空間應(yīng)滿足安裝、檢修、維護(hù)及人、車通行的要求；

af) 運(yùn)輸線路、路面質(zhì)量符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求，并定期進(jìn)行檢查、維護(hù)；

ag) 車庫(kù)、車場(chǎng)、硐室設(shè)置和環(huán)境符合相關(guān)規(guī)程要求；

ah) 運(yùn)輸提升設(shè)備技術(shù)檔案、資料齊全、符合規(guī)范；

ai) 運(yùn)輸提升設(shè)備檢修記錄齊全。

4.6.13　壓氣、輸送和壓力容器管理

• 煤礦壓氣及輸送系統(tǒng)設(shè)計(jì)應(yīng)科學(xué)合理，并確保：

00082——壓氣設(shè)備配備齊全，設(shè)備數(shù)量、能力滿足要求；

00083——定期對(duì)壓氣設(shè)備進(jìn)行檢修，安全閥和放水閥動(dòng)作可靠；

00084——新安裝和檢修后進(jìn)行打壓試驗(yàn)；

00085——輸送管路設(shè)施布置符合《煤礦安全規(guī)程》的規(guī)定；

00086——有空氣壓縮機(jī)操作規(guī)程和使用管理辦法。

aj) 壓力容器管理應(yīng)符合下列要求：

00087——建立壓力容器管理辦法；

00088——有壓力容器完好和存儲(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)；

00089——壓力容器有出廠檢驗(yàn)合格證；

00090——建立壓力容器管理臺(tái)帳；

00091——定期對(duì)壓力容器進(jìn)行打壓試驗(yàn)；

00092——移動(dòng)式氣罐有便于區(qū)分類別的顏色和代碼；

00093——不同氣體的氣罐分類存放，有防倒裝置；

00094——氣瓶有防震膠圈、安全帽和減壓器，乙炔發(fā)生器有回火防止器。

4.6.14　其它要求

生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素還應(yīng)同時(shí)符合《煤礦安全規(guī)程》和《煤礦安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化標(biāo)準(zhǔn)及考核評(píng)級(jí)辦法》等相關(guān)要求。

4.7　綜合管理

4.7.1　煤礦準(zhǔn)入管理

4.7.1.1　煤礦在可行性研究和設(shè)計(jì)階段應(yīng)進(jìn)行安全評(píng)價(jià)，以最大限度地消除或控制危險(xiǎn)源、降低風(fēng)險(xiǎn)，煤礦設(shè)計(jì)應(yīng)：

• 符合GB 50215-2005及國(guó)家、煤炭行業(yè)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定和要求；
• 委托有資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位進(jìn)行設(shè)計(jì)。

4.7.1.2　煤礦應(yīng)嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)要求施工，并應(yīng)：

• 符合國(guó)家相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范；
• 確保煤礦安全、環(huán)保設(shè)施嚴(yán)格遵守“三同時(shí)”原則；
• 確保施工建設(shè)單位具備施工建設(shè)資質(zhì)；
• 保證質(zhì)量合格，有國(guó)家相關(guān)部門驗(yàn)收記錄。

4.7.1.3　煤礦投產(chǎn)前應(yīng)保證有有效的采礦許可證、安全生產(chǎn)許可證、煤炭生產(chǎn)許可證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、礦長(zhǎng)資質(zhì)證、礦長(zhǎng)安全資格證。

4.7.2　應(yīng)急與事故管理

煤礦應(yīng)制定并保持事故應(yīng)急控制程序，以提高應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和防范事故的能力，保證職工安全健康和生命安全，最大限度地減少財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境損害和社會(huì)影響。

4.7.2.1　煤礦應(yīng)建立完善應(yīng)急管理體系，并應(yīng)：

• 按照AQ/T 9002-2006的規(guī)定和要求，編制有針對(duì)性和可操作性的應(yīng)急預(yù)案；
• 嚴(yán)格按程序?qū)︻A(yù)案進(jìn)行審批，并每年至少進(jìn)行一次修訂；
• 確保所有員工都經(jīng)過(guò)應(yīng)急預(yù)案的培訓(xùn)；
• 確保煤礦保安體系完備，通訊報(bào)警系統(tǒng)有效，所有人員熟悉事故匯報(bào)程序；
• 至少每年組織一次救災(zāi)演習(xí)，有演習(xí)計(jì)劃、演習(xí)方案及總結(jié)報(bào)告；
• 確保有礦山救護(hù)隊(duì)為其服務(wù)，煤礦企業(yè)應(yīng)設(shè)立礦山救護(hù)隊(duì)，不具備單獨(dú)設(shè)立礦山救護(hù)隊(duì)條件的煤礦企業(yè)，應(yīng)指定兼職救援人員，并與就近的救護(hù)隊(duì)簽訂救護(hù)協(xié)議或聯(lián)合建立礦山救護(hù)隊(duì)；
• 煤礦應(yīng)按相關(guān)規(guī)定和要求建立應(yīng)急救援管理平臺(tái)。

4.7.2.2　煤礦應(yīng)規(guī)范急救管理，并應(yīng)確保：

• 每一班組至少任命2名經(jīng)過(guò)培訓(xùn)的專（兼）職急救員，急救員名單應(yīng)在本單位張貼、公布；
• 每年至少有10%的員工接受急救培訓(xùn)；
• 所有重點(diǎn)作業(yè)場(chǎng)所應(yīng)配置急救箱，急救箱應(yīng)放置在合適的位置并進(jìn)行標(biāo)識(shí)；
• 急救箱內(nèi)保存一份急救用品清單，有專人定期檢查，保證醫(yī)療器械、藥品的完好齊全；
• 有急救箱配置分布圖及急救用品明細(xì)表；
• 井下設(shè)置的急救箱、隔離式自救器等設(shè)置位置有明顯的標(biāo)識(shí)；
• 有急救用品使用記錄，并定期對(duì)使用記錄進(jìn)行分析，以查找受傷害原因。

4.7.2.3　煤礦應(yīng)規(guī)范事故管理，作好事故匯報(bào)、統(tǒng)計(jì)和總結(jié)工作，事故管理應(yīng)符合下列要求：

• 在事故發(fā)生后按照國(guó)務(wù)院《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定逐級(jí)上報(bào)，并做好相關(guān)記錄；
• 事故現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急處置結(jié)束后，應(yīng)及時(shí)搜集、整理有關(guān)資料，并對(duì)現(xiàn)場(chǎng)搶救工作情況進(jìn)行匯總分析，形成現(xiàn)場(chǎng)搶救工作總結(jié)；
• 根據(jù)事故類別成立事故調(diào)查組對(duì)事故進(jìn)行調(diào)查，事故調(diào)查結(jié)束后，形成事故追查記錄、事故調(diào)查報(bào)告；
• 對(duì)所有事故進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，建立事故和事件統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)檔案，并及時(shí)向員工公布；
• 定期對(duì)事故進(jìn)行回顧，以強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)與預(yù)控能力。

4.7.3　消防管理

4.7.3.1　煤礦應(yīng)建立并保持消防管理控制程序，以提高應(yīng)對(duì)火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)和防范事故的能力，最大限度地減少財(cái)產(chǎn)損失。

煤礦應(yīng)根據(jù)實(shí)際應(yīng)配備消防器材及設(shè)施，并應(yīng)確保：

• 煤礦建設(shè)工程的設(shè)計(jì)、施工、使用應(yīng)符合《中華人民共和國(guó)消防法》規(guī)定；
• 依據(jù)GB 50140-2005編制本單位的滅火器配置標(biāo)準(zhǔn)，現(xiàn)場(chǎng)配置應(yīng)與標(biāo)準(zhǔn)相符；
• 消防器材放置處有應(yīng)反光功能的標(biāo)志牌，放置位置不應(yīng)挪作它用；
• 消防器材設(shè)在明顯、便于取用的地點(diǎn)，周圍無(wú)阻塞；不應(yīng)設(shè)置在潮濕或強(qiáng)腐蝕性以及超出其使用溫度范圍的地點(diǎn)；
• 消火栓的設(shè)置應(yīng)符合GB 50016-2006的規(guī)定和要求；
• 有消防設(shè)施分布圖和消防器材明細(xì)表；
• 對(duì)所有的消防器材應(yīng)進(jìn)行編號(hào)；
• 建立了消防設(shè)施定期檢查制度；
• 滅火器應(yīng)按規(guī)定周期經(jīng)專業(yè)部門檢驗(yàn)、維護(hù)；
• 消防設(shè)施維護(hù)、檢驗(yàn)期間需配備相應(yīng)替換器材；
• 有消防設(shè)施維護(hù)和保養(yǎng)制度；
• 建筑物公共場(chǎng)所安全出口、消防通道等始終保持暢通。

4.7.3.2　煤礦應(yīng)定期組織進(jìn)行消防演練，并應(yīng)：

• 制定年度消防演習(xí)計(jì)劃，并按計(jì)劃實(shí)施；
• 有義務(wù)消防組織，消防隊(duì)員名單應(yīng)張貼公布；
• 所有專兼職消防隊(duì)員應(yīng)進(jìn)行培訓(xùn)和訓(xùn)練。

4.7.3.3　煤礦應(yīng)定期向員工宣傳消防知識(shí)，并應(yīng)：

• 利用多種形式進(jìn)行消防安全宣傳；
• 定期對(duì)員工進(jìn)行消防知識(shí)培訓(xùn)；
• 確保消防急救電話和消防隊(duì)員聯(lián)系方式向全體員工公示。

4.7.3.4　煤礦應(yīng)建立火災(zāi)隱患檢查機(jī)制，完善重點(diǎn)部位定期檢查制度，確保及時(shí)發(fā)現(xiàn)火災(zāi)隱患并進(jìn)行整改。

4.7.4　職業(yè)健康管理

4.7.4.1　煤礦應(yīng)建立并保持員工職業(yè)健康控制程序，及時(shí)識(shí)別和控制職業(yè)健康方面的有害因素，保障員工職業(yè)健康。

煤礦應(yīng)為員工創(chuàng)造安全、健康的作業(yè)環(huán)境，并應(yīng)確保：

• 作業(yè)人員周圍環(huán)境(溫度、噪聲、煤塵、煙塵等)滿足健康要求；
• 各作業(yè)環(huán)境及餐飲、洗浴等公共場(chǎng)所衛(wèi)生符合國(guó)家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)；
• 員工個(gè)體防護(hù)及各作業(yè)場(chǎng)所健康安全防護(hù)設(shè)施齊全有效，提示標(biāo)志醒目；
• 有為煤礦提供及時(shí)服務(wù)的醫(yī)療機(jī)構(gòu)，設(shè)置能滿足員工日常健康檢查和緊急救護(hù)需要。

4.7.4.2　煤礦應(yīng)建立員工健康檢查監(jiān)護(hù)制度，及時(shí)掌握員工安全健康狀況，做好員工職業(yè)病預(yù)防工作，并應(yīng)：

• 對(duì)在崗從業(yè)人員的健康檢查和健康監(jiān)護(hù)符合《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定；
• 有符合《中華人民共和國(guó)職業(yè)病防治法》的職業(yè)病防治計(jì)劃，并按計(jì)劃開展職業(yè)病防治工作；
• 定期對(duì)員工進(jìn)行健康體檢，并建立員工健康檔案；
• 每次體檢結(jié)束后，對(duì)員工提供預(yù)防疾病和職業(yè)病的醫(yī)學(xué)建議；
• 對(duì)發(fā)現(xiàn)患有職業(yè)病的員工，立即通知并提供治療及康復(fù)條件并妥善安置；
• 員工上崗、轉(zhuǎn)崗、離崗前，進(jìn)行健康檢查；
• 定期對(duì)員工進(jìn)行健康宣傳、培訓(xùn)。

4.7.5　手工工具管理

煤礦應(yīng)有手工工具完好標(biāo)準(zhǔn)、使用規(guī)程和管理制度。并應(yīng)符合下列要求：

• 有手工工具檢查清單；
• 自制手工工具、非標(biāo)制作的手工工具應(yīng)預(yù)先制定標(biāo)準(zhǔn)和安全使用措施，并經(jīng)批準(zhǔn)；
• 不使用時(shí)，應(yīng)將工具整齊擺放在指定的工具箱（包、袋、套）或庫(kù)內(nèi)，利刃工具有專門的護(hù)套；
• 集體手工工具應(yīng)由專人管理；
• 有手工工具使用管理臺(tái)帳，損壞的工具應(yīng)及時(shí)更換；
• 在高架平臺(tái)使用手工工具時(shí)，手工工具應(yīng)加裝固定的手腕帶；
• 用于井下作業(yè)的手工工具，應(yīng)考慮防爆要求；
• 對(duì)氣動(dòng)工具使用前進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；
• 有使用的氣動(dòng)工具的登記臺(tái)帳、管理辦法和定期檢查記錄。

4.7.6　登高作業(yè)管理

煤礦應(yīng)建立登高作業(yè)管理制度，并符合下列要求：

• 登高或高空作業(yè)防護(hù)設(shè)施應(yīng)符合JGJ 80-1991的規(guī)定和要求；
• 高架作業(yè)平臺(tái)的設(shè)計(jì)、制作和安裝應(yīng)符合GB 4053.3-2009的規(guī)定和要求；
• 梯子的制作和安裝應(yīng)符合GB 7059-2007、GB 4053.2-2009、GB 4053.1-2009的規(guī)定和要求；
• 行人臺(tái)階的設(shè)計(jì)和施工應(yīng)考慮潛在的風(fēng)險(xiǎn)；
• 爬梯應(yīng)有編號(hào)，并有爬梯使用管理臺(tái)帳；
• 固定梯至少應(yīng)每季度檢查一次，移動(dòng)式爬梯、腳手架除使用前檢查外，至少每旬應(yīng)檢查一次；
• 高空作業(yè)人員應(yīng)經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，方可持證上崗。

4.7.7　起重作業(yè)管理

煤礦應(yīng)建立起重管理制度和起重設(shè)備操作規(guī)程，并符合下列要求：

• 新購(gòu)或維修的所有起吊機(jī)具均應(yīng)經(jīng)檢驗(yàn)，具有出廠合格證；
• 井下電動(dòng)起吊機(jī)具符合防爆要求；
• 所有起吊機(jī)具均應(yīng)編號(hào)，建檔登記；
• 按國(guó)家相關(guān)規(guī)定應(yīng)定期對(duì)起重機(jī)械進(jìn)行檢驗(yàn)；
• 所有起吊機(jī)具上均應(yīng)標(biāo)明最大起重載荷；
• 吊鉤安全閂應(yīng)完好；
• 應(yīng)定期對(duì)起重設(shè)備及吊具進(jìn)行檢查；
• 起重作業(yè)人員應(yīng)持證上崗；
• 高空起重作業(yè)時(shí)，安全通道暢通，非作業(yè)人員不應(yīng)進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)；
• 固定起重作業(yè)場(chǎng)所應(yīng)張貼起重指揮手勢(shì)示意圖。

4.7.8　標(biāo)識(shí)標(biāo)志管理

煤礦應(yīng)建立并保持安全標(biāo)識(shí)標(biāo)志管理程序，以規(guī)范標(biāo)識(shí)標(biāo)志的使用、設(shè)置、檢查與維護(hù)。標(biāo)識(shí)標(biāo)志的管理應(yīng)符合下列要求：

• 對(duì)全體員工培訓(xùn)標(biāo)識(shí)標(biāo)志的含義，并建立標(biāo)識(shí)標(biāo)志公示牌板；
• 井巷標(biāo)識(shí)牌板的安裝不應(yīng)妨礙人車通行；
• 工作和作業(yè)場(chǎng)所標(biāo)識(shí)標(biāo)志的設(shè)置應(yīng)便于作業(yè)人員觀看；
• 消防器材和急救設(shè)施存放點(diǎn)有明顯的指示標(biāo)志；
• 噪音超標(biāo)區(qū)、有毒有害區(qū)域、危險(xiǎn)區(qū)域及受污染區(qū)域應(yīng)有警示標(biāo)識(shí)，并保持完好；
• 所有工業(yè)管路均有介質(zhì)色標(biāo)和介質(zhì)流向標(biāo)識(shí)；
• 危險(xiǎn)化學(xué)品的運(yùn)輸車輛和儲(chǔ)存場(chǎng)所有符合標(biāo)準(zhǔn)要求的標(biāo)志；
• 固定管路和有害介質(zhì)管路上的閥門有標(biāo)簽，并在管路布置圖上有識(shí)別標(biāo)識(shí)；
• 地面公共場(chǎng)所和井下巷道有避災(zāi)路線指示標(biāo)志；
• 倉(cāng)庫(kù)、車間、道路、露天場(chǎng)地按功能要求進(jìn)行劃線分區(qū)管理，并有功能分區(qū)標(biāo)識(shí)；
• 設(shè)備有標(biāo)有最大載荷（負(fù)荷）的標(biāo)簽，大容量的儲(chǔ)罐應(yīng)加標(biāo)簽說(shuō)明介質(zhì)和危險(xiǎn)性。

4.7.9　承包商管理

4.7.9.1　煤礦應(yīng)對(duì)承包商進(jìn)行管理，規(guī)范承包商準(zhǔn)入，預(yù)防承包商生產(chǎn)事故，并應(yīng)：

• 制定承包商管理制度和辦法；
• 在選擇和確定承包商時(shí)，須確認(rèn)其符合安全健康管理要求，具備相關(guān)施工資質(zhì)；
• 要求承包商對(duì)可能發(fā)生的賠償責(zé)任進(jìn)行投保，并實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)抵押；
• 在承包合同中明確安全健康管理方面的條款；
• 確保承包商有安全管理負(fù)責(zé)人，并具有相應(yīng)的資質(zhì)；
• 確保承包商有內(nèi)部安全健康管理制度，并有針對(duì)具體項(xiàng)目的作業(yè)規(guī)程；
• 保證開工前所有施工人員接受安全健康知識(shí)培訓(xùn)，經(jīng)考試合格后，持證上崗；
• 每年至少對(duì)承包商進(jìn)行一次安全評(píng)價(jià)。

4.7.9.2　煤礦應(yīng)對(duì)承包商現(xiàn)場(chǎng)施工進(jìn)行安全監(jiān)督和管理，并應(yīng)：

• 對(duì)承包商進(jìn)場(chǎng)人員、材料、施工機(jī)具、施工組織設(shè)計(jì)進(jìn)行審查；
• 確?，F(xiàn)場(chǎng)有具備安全資質(zhì)的管理人員跟班作業(yè)；
• 定期、不定期對(duì)承包商施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行檢查；
• 確保承包商每班召開班前會(huì)，組織員工進(jìn)行班前、作業(yè)前風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

4.7.10　工余安全健康管理

煤礦應(yīng)了解和掌握員工工余安全健康狀況，對(duì)員工工余安全健康進(jìn)行管理，并應(yīng)：

• 定期組織員工開展有關(guān)工余安全、健康方面的知識(shí)培訓(xùn)和宣傳、教育活動(dòng)，在員工業(yè)余活動(dòng)集中區(qū)域張貼工余安全健康的宣傳資料；
• 組織員工對(duì)工余安全健康風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并制定防范措施；
• 鼓勵(lì)員工匯報(bào)工余安全健康事故，并形成制度。

4.8　檢查、審核與評(píng)審

4.8.1　檢查

• 煤礦應(yīng)制定反映企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理績(jī)效的考核評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)：

00095——涵蓋并滿足本規(guī)范的要求；

00096——結(jié)合煤礦自身特點(diǎn)；

00097——符合促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理的方針和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；

ak) 煤礦應(yīng)定期或不定期對(duì)照評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注可能產(chǎn)生不可承受風(fēng)險(xiǎn)的危險(xiǎn)源，檢查記錄應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、可追溯；

al) 煤礦應(yīng)對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)：

00098——分析其產(chǎn)生的原因；

00099——按照不符合的處理程序予以糾正；

00100——重新審核或制定相應(yīng)防范措施，防止再次發(fā)生。

4.8.2　審核

煤礦應(yīng)制定并保持體系審核程序，定期開展風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系審核。以審核實(shí)施情況與體系的符合性，評(píng)價(jià)是否能有效滿足企業(yè)的方針和目標(biāo)。體系審核應(yīng)：

• 系統(tǒng)、全面，覆蓋體系范圍內(nèi)的所有運(yùn)行活動(dòng)；
• 由能夠勝任審核工作的人員進(jìn)行；
• 對(duì)審核結(jié)果進(jìn)行記錄，并定期向管理者報(bào)告，管理者應(yīng)對(duì)審核結(jié)果進(jìn)行評(píng)審，必要時(shí)采取有效的糾正措施；
• 及時(shí)將審核結(jié)果反饋給所有相關(guān)方，以便采取糾正措施；
• 對(duì)已批準(zhǔn)的糾正措施制定行動(dòng)計(jì)劃，并作出跟蹤監(jiān)測(cè)安排，以確保各項(xiàng)建議的有效落實(shí)。

如果可能，審核應(yīng)由與所審核活動(dòng)無(wú)直接責(zé)任的人員進(jìn)行。

00004注：這里“無(wú)直接責(zé)任的人員”并不意味著應(yīng)來(lái)自企業(yè)外部。

4.8.3　管理評(píng)審

煤礦應(yīng)按規(guī)定的時(shí)間間隔對(duì)體系進(jìn)行評(píng)審，以確保體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性。管理評(píng)審應(yīng)：

• 確保收集到必要的信息以供管理者進(jìn)行評(píng)價(jià)；
• 根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系審核的結(jié)果，環(huán)境的變化和對(duì)持續(xù)改進(jìn)的承諾，指出可能需要修改的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系方針、目標(biāo)和其它要素；
• 評(píng)審結(jié)果應(yīng)予公布，并應(yīng)跟蹤監(jiān)測(cè)其改進(jìn)情況；
• 將評(píng)審結(jié)果形成文件。

參 考 文 獻(xiàn)

GB/T 28001-2001  職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范